避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范 各会员单位：１９９９年４月１６日，三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业房产”等两只股票上连续 ...
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避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范 各会员单位：1999年4月16日，三亚中亚信托投资公司某营业部在参与本所市场交易时，由于技术风险防范措施不严，在“兴业房产”等两只股票上连续 ...
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各金融资产管理公司,国家邮政局邮政储汇局，各省级信用联社，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：2005年以来，银监会按照党中央、国务院的 ，举一反三，揭示带有规律性的问题，从政策和工作两个层面提出应对措施，增强案件风险防范工作的预见性、针对性和有效性。银监会各级派出机构也要选择典型地区和 ...
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其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即(不超过1小时)报告其公司总部、信托投资公司法人业务主管机关、上海市政府有关部门、证券交易所和我办，报告内容应包括 客户通报情况。各证券经营机构应认真贯彻执行本通知的要求，切实加强本单位的风险防范工作。我办将对上述工作适时进行检查，并将作为证券营业部年检和证券 ...
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、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔１９９９〕２２号） 各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止 ...
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就有关问题通知如下：一、加强对信托投资公司执行国家宏观调控政策的监管，督促信托投资公司以防范风险为中心，处理好风险防范与健康发展的关系，依法合规 下业务时，不得向关系人发放信用贷款，不得接受本公司的股权作为质押发放贷款。信托投资公司对同一借款人及其关系人(集团客户)的授信及投资余额之和在任何时点上不得 ...
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知识的专业人员；(四)具有相应的房地产信托资金账户管理信息系统；(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与房地产信托业务有关的其他设施；(六)有完善 的尽职调查；(三)事先告知委托人该房地产集合信托计划拟投向于“四证”不全的房地产项目，充分揭示信托风险；(四)房地产资金信托合同的份数未超过200份； ...
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加强对因股权出质、浮动抵押、保理、“银证通”清算、抵押贷款资产证券化信托、黄金期货交易委托理财、代客境外理财产品（QDII）、外汇贷款利率、货币掉 发布会、组织专题或系列报道等多种形式，教育和引导各类金融主体增强依法经营和风险防范意识，倡导守法诚信的金融市场风尚，努力营造公平规范有序的金融市场交易秩序 ...
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合资、合伙以及个人独资承包的情况要进行清理整顿，证券交易部必须是证券公司和信托公司的全资非独立核算的下属机构。证券交易营业部扩展业务范围，必须经过公司授权 依法支持、保护维护金融秩序的干部。同时，要加强宣传教育，增强人们的金融风险防范意识，共同维护金融秩序，促进金融业的稳健运行，为全省经济发展创造良好 ...
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办理的卖出国债回购业务，要立即进行清理。本通知所称卖出国债回购是指信托投资公司(卖方)在卖出国债给提供融资方(买方)时，双方约定在商定的时间，以商定 股东卡对应的国债账户情况。要密切关注原国债回购资金去向、用途和现状，采取风险防范措施，督促信托投资公司完成国债回购业务清理。 四、各银监局对辖内信托投资 ...
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