前项规定之法律意见书及评估报告总结意见或评等报告，应刊载于公开说明书中。 第7条 发行人申报(请)募集与发行有价证券，有下列情形之一者，本会得退回或不核准其 函，每季至少向公司登记之主管机关申请资本额变更登记一次。 发行人依第一项发行债券换股权利证书者，应于每年营业年度结束日前，检附原发行转换公司债本 ...
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指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资 证券投资信托暨顾问商业同业公会。 第二条 本基金名称及存续期间 一、本基金为债券型之开放式基金，定名为(经理公司简称)(基金名称)证券投资信托基金。 二、本 ...
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金融债券)发行情形应揭露下列事项：(附表十七)一、凡已发行而尚未偿还之金融债券，应揭露中央主管机关核准日期、文号、面额、发行地、币别、价格、 、最近一年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 四、发行人申报(请)募集发行有价证券后，至公开说明书刊印日前，如有最近期经会计师查核签证之财务报表，应并予 ...
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指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则第二十条、 前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每周公布基金投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债明细。 ...
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型基金应用括号以不同显著颜色标明保本比率。 二、基金种类：股票型、债券型、平衡型、保本型、组合型、指数型、指数股票型(ExchangeTradedFund；ETF 信托监察人之字句。 十二、刊印日期。 为申请(报)募集证券投资信托基金案件所编制之公开说明书，应于其封面注明系申请(报)用之稿本。 第一项 ...
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说明书记载内容是否详实明确，并已依本会「公司募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则」规定确实揭露。 □是□否□不适用 意见：〔申报(请)现金发行新股者适用 适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券，是否符合银行法第七十二条之一及第九十条第一 ...
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发生足以影响有价证券募集与发行之情事者，应于前二段之间，增列中间段，将有关之重要事实，作扼要说明。 二、对发行人公开说明书编制内容搜集资料 二)殖利率。 (三)转换年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务 ...
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核准后，应于发行订价日起二日内，于本会指定之信息申报网站公告下列事项： 一、募集海外公司债总额，债券每张金额、发行价格及预定发行日期。 二、募集海外公司债 书件乙份，向本会申报： 一、依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。但未募集资金案件，若无则免附。 二、国外股务代理合约副本。 三、股票保管 ...
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公告下列事项，并向本会申报： 一 募集海外公司债总额，债券每张金额及发行价格。 二 募集海外公司债之利率。 三 募集海外公司债偿还方法及期限。 四 有担保 件乙份，向本会申报： 一 依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。 (但未募集资金案件，若无则免附) 二 国外股务代理合约副本。 三 股票保管 ...
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但办理第七条第一项案件者，不在此限。 二、除债券型、平衡型及货币市场证券投资信托基金外，国内募集投资国内之各类型证券投资信托基金之追加募集案件。 生效之原因者，本会得退回其案件。 第16条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应向申购人交付公开说明书。 但国外募集之证券投资信托基金，应依募集地区之 ...
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