首席风险控制官(CRO)、首席技术官(CTO)、财务总监、行长助理、董事会秘书、营业部总经理(主任)、总审计师、内审负责人、总会计师、财务负责人和合规负责人；农村合作银行 人员须经任职资格许可。未担任上述职务，但其工作职责包括履行前二款所列理事(董事)和高级管理人员职责的，应按银监会认定的同类人员纳入 ...
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其中一个代表处为总代表处。第十二条外国保险机构申请指定总代表处，应当提交由董事长或者总经理签署的致中国保监会主席的申请书。总代表处的设立程序与代表处的设立程序相同。 解释。第四十六条本办法自2004年3月1日起施行。中国保监会1999年11月26日发布的《外资保险机构驻华代表机构管理办法》同时废止。 ...
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规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。第三条各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部 直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。第三章内部控制制度 ...
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规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。第三条各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部 直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。第三章内部控制制度 ...
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、年检报送材料（一）年度检查申请表（见附件1）。（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。（三）年度审计报告（包括审计意见全文 二、高级管理人员情况 序号 姓名 性别 年龄 职务 工作职责及分管范围 任职起止日期 是否取得证券投资咨询执业资格及证书编号 在其他单位担任职务情况 持有本公司股份情况 联系 ...
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违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;(八)经会计师事务所审计的年度财务 收违约时保障交收的连续进行。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。第五十六条证券 ...
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行为，或涉及重大诉讼； (六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人； (七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告； (八)经会计师事务所审计的年度财务 收违约时保障交收的连续进行。 证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。 第五十六条证券 ...
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违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;(八)经会计师事务所审计的年度财务 收违约时保障交收的连续进行。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。第五十六条证券 ...
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人员的姓名、任期起始日期、简要工作经历、以及在本公司以外所担任的职务，独立董事也应披露上述事项。高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际 应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事 ...
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如下：一、起草背景在现行法律和规章中，只有《证券法》和《证券交易所管理办法》对证券登记结算机构及其业务活动作了原则规定。有关证券登记结算的 ，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经会计师事务所审计的年度 ...
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