的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。第十二条 公司的组织结构应当体现职责明确、相互制约的 公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。 (三)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 (四)公司授权要适当，对已获授权的 ...
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各界积极参与讨论研究,并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年4月22日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：8610－ 的条件第一节一般规定第六条上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全， ...
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，包括（但不限于）下列内容：１、发行人的名称、发行人成立的日期、发行人住所；２、以方框图的形式披露发行人的组织结构和内部管理结构、关联企业以及发行人对其他 、会计报表及附注。五、备查文件备查文件至少应当包括以下各项：１、修改后的公司章程正本；２、最近年度报告或中期报告正本；３、中国证监会核准发行的文件 ...
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》的正式颁布实施，财政国债中介机构的组织形式、运作方法、经营规模等已不再适应新形势的要求。根据证券市场发展的需要，按照财政部、中国人民银行、中国证监会和 批准，可改组为陕西开源证券经纪有限责任公司的所属营业部；不符合证券营业部设立条件的，要逐步撤销。鉴于汉中市证券公司已被陕国投收购，故不参与这次财政 ...
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准则》(征求意见稿)向社会公开征求意见。有关意见和建议请以书面或电子邮件形式于2010年11月16日前反馈至 中国证监会。 联系方式如下： 传 真：010— 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理 ...
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办法自 年 月 日起施行。《中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》(中国证监会公告[2008]2号)同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草 主要原因。为此，我们此次调整了专业销售机构的准入条件：1、将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业；2、将出资 人放宽至具有基金从业经历 ...
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分为债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。非法证券经营活动的表现形式主要有：编造公司即将在境内外上市等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；非法 行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织金融机构监控可疑资金流向、积极配合司法机关调查取证。四、依法处置非法集资和非法证券经营 ...
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公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事会秘书后续培训。3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者3. 于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。10.1.6 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为上市公司的 ...
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本所报告，经本所审核后在指定媒体上公告。本所对上述公告进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 4．10保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按 （包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）； （九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十）新颁布的法律、 ...
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监督检查，制定信息披露规范性文件，依法查处信息披露违法违规行为。证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，对证券交易实行实时监控。证券交易所制定的 ，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。第四十二条 上市公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务 ...
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