股份有限公司：中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司、原君安证券有限责任公司(以下分别简称“原国泰证券、原君安证券”)违反证券法规的行为进行了调查。 的规定，构成《股票条例》第七十二条第(七)项所述的行为。(五)非法集资买卖股票1995年至1997年，原国泰证券广州第一营业部以工会名义向股东 ...
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销售中的误导客户、虚假业务、侵占保费、不正当竞争、非法集资和洗钱等行为，提升业务品质。保险公司应当规定客户回访的业务范围和条件、回访比例、回访频率、 、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。 第四十条 ...
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、打击非法证券活动和处置非法集资等专项工作机制的协调配合与信息共享；10．落实领导小组交办的其他相关工作事项。（三）部门责任。领导小组办公室及各成员单位要 管理制度，建立健全展业证年检制度，对有截留挪用保费和诈骗行为的营销员和公司员工进行严肃处理，并将有关情况及时上报。（五）加强创新型产品的信息披露。 ...
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（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但 并处。第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的 ...
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基本案情】被告人朱炜明，男，1982年7月出生，原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部（以下简称国开证券营业部）证券经纪人，上海电视台第一财经 。【相关规定】《中华人民共和国刑法》第一百九十二条《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条《最高人民检察院、公安部关于 ...
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基本案情】被告人朱炜明，男，1982年7月出生，原系国开证券有限责任公司上海龙华西路证券营业部（以下简称国开证券营业部）证券经纪人，上海电视台第一财经 。【相关规定】《中华人民共和国刑法》第一百九十二条《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条《最高人民检察院、公安部关于 ...
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会计准则》的通知银监通〔2007〕22号493.中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知银监通〔2010〕2号附件3： 的通知 银发〔1996〕403号7.关于转发《国务院办公厅关于立即停止利用发行会员证进行非法集资等活动的通知》的通知银发〔1996〕393号8.关于储蓄存款挂失问题 ...
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二）在特许经营期限内，每年质量信誉考核成绩均为AAA级，实行公司化经营、员工制管理，且经营规模等条件符合交通运输行政主管部门相关规定标准的经营者 八条 经营者应当自行承担客运出租汽车经营服务的主体责任和经营风险，不得从事下列行为： （一）向驾驶员及社会公众非法集资； （二）出租或者转让客运出租汽车特许 ...
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漏洞，指导和督促辖区内地方法人金融机构、小额贷款公司、融资性担保机构建立内控制度“一把手”负责制，层层落实责任主体，强化管理职责，切实将各项金融内控制度 上报业务统计报表和其他相关材料，严禁吸收公众存款和发放高利贷，严禁从事非法金融和非法集资活动。融资性担保机构要按照《关于转发银监发〔2010〕75号 ...
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抵御风险能力。按照《公司法》、《商业银行法》要求，进一步健全城市商业银行和金融性公司股东大会、董事会、监事会制度，真正形成有效制衡、管理规范、决策科学、稳健发展 ，要追究领导的责任。司法机关、各行政执法部门要密切配合，依法严厉打击逃汇、骗汇、造假账、发布虚假信息、操纵市场、内幕交易、非法集资、金融欺诈 ...
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