报送工作，是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。这项工作时间要求紧，工作量大，技术与质量要求高，各证券、期货经营机构应引起高度重视，按照中国人民银行 客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法，对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。我会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反 ...
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，保障证券市场安全运行和功能发挥，倡导价值投资理念，改善市场生态的重要工作。为进一步贯彻落实中国证监会有关规定，引导和规范上市公司投资者关系管理，加强 工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作。三、上市公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间 ...
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公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等 其他工作。第二十三条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息， ...
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的情况看，因为各行的实际情况差异较大，清理进度不平衡。所以，证券清理工作时间服从质量，不搞一刀切，如确实不能如期结束可适当延长。二、证券清理 ，全国证券市场发展速度快，竞争激烈。各行要妥善调配力量，认真抓好证券清理的收尾工作。同时抓住时机努力开拓证券业务，清理是为规范管理和进一步发展业务奠定基础，各行 ...
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工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管 较多、市场交易活跃的情况，证券公司应当采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当根据 ...
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学位条例》于1981年1月1日起施行。1970年--1976年期间尚未实行学位制度，对于持有大学普通班毕业学历的人员视为符合“取得学士以上学位”的条件。三、 情况；相关律师事务所、会计师事务所、资产评估机构应 当出具工作鉴定，说明工作性质、工作时间、工作内容、工作业绩等。五、上述对证券、金融、法律、 ...
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买卖股票；(四)与证券业管理人员、证券业从业人员合伙、串通进行股票交易；(五)在工作时间进行股票交易；(六)参与股票和股票认购证非法交易；(七)非法出售、出借 机构以及各股票认购证销售网点，要加强对职工的职业道德教育，严格内部管理制度和工作纪律，严格按规范操作。在股票发行和股票认购证发售中不得违反国家 ...
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购买股票和证券投资基金；(五)以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；(六)利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；(七)其他违反《中华人民共和国证券法》 的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中的工作人员。依照公务员制度管理的事业单位，具有行政管理职能和行政执法职能的企业、事业 ...
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在持续督导过程中应当参照中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和本所《中小企业板块保荐工作指引》履行职责，并重点关注如下事项： （一） 公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。 保荐机构应当督导上市公司制定并完善防止实际控制人 ...
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的同时，聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核。为做好年度募集资金专项审核工作，现就有关事项通知如下：一、上市公司董事会应当对年度募集资金的使用情况 后的实际募集资金金额、资金到位时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。二、募集资金管理情况说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况， ...
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