第十三节备查文件第三章募集说明书摘要第四章附则第一章总则第一条为规范公开发行公司债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券 履行义务的方式、程序等；（五）债券受托管理人的报酬情况；（六）变更、解聘债券受托管理人的条件及程序；（七）其他重要内容。第三十四条发行人应披露 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行可转换公司债券的上市公司：为进一步明确上市公司发行可转换公司债券的条件和程序，规范上市公司 项目应当与主营业务密切相关，且须对被投资机构拥有实质控制权或事先约定分红方式以保证发行公司有良好的现金流用于偿还债务。募集资金用于收购控股股东及其关联人的 ...
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的承销机构应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销机构组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及 依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五十九条发行人、承销机构向不符合规定条件的投资者发行公司债券的，中国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的 ...
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法律、法规和规范性文件发表法律意见。(二)律师是否已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。(三)说明是否已经按照 有关法律、法规和规范性文件规定的各项发行可转换公司债券的条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款应逐项说明本次发行的方案及有关条款是否符合有关法律 ...
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（七）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（八）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。 三、预备用于交换的上市 通过市场询价确定。募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人 ...
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债券托管情况说明； (十五)本所要求的其他文件。 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第(五)、第(十一)、第(十三)等项内容。 3.2 停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。 (一)公司出现重大违法行为； (二)公司情况发生重大变化不符合债券上市条件； (三)发行公司债券所募集的 ...
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；（七）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；（八）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。三、预备用于交换的上市 通过市场询价确定。募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人 ...
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登记托管机构及承销额度。第四条 对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人或主承销商在中央结算公司办理公司债券登记托管时，具体手续如下：(一)应向中央 《债券交易流通要素公告》，并安排其交易流通。对不符合条件的公司债券，中央结算公司在收到材料的当日，书面通知提交人。第十五条 同业中心本币交易系统 ...
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债券持有人名册及债券托管情况说明；（十五）本所要求的其他文件。经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项 （一）公司出现重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照债券募集办法履行 ...
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、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。第三条申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下 有效期的资产评估报告或者资信评级报告。第二十条中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； （二）中国 ...
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