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经纪商予以除名,或终止其使用集中交易市场合同,应报经主管机关核准;经核准,主管机关撤销其证券业务特许。第五十八条证券自营商或证券经纪商退出或被 %以上损失。(七)董事会成员或经理发生较大变动。(八)大股东持股情况重大变化。(九)参与重大法律诉讼案件,其诉讼标的所涉金额超过公司资产总额30 ...
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一条主管机关为保护公共利益和投资者合法权益,责令交易所、登记公司变更章程、业务规则、营业细则及其它规章,或停止、禁止、变更、撤销其决议案或处分。第七十二 1万元以下罚款;(三)该公司有价证券停牌交易5至7天;(四)造成重大危害,提请司法部门依法处理。以上处罚,可以并处。第八十八条违反本办法第二十 ...
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)利用内幕消息,从事证券买卖;(三)为诱使他人参与交易,制造或散布虚假、容易使人误解信息;(四)以操纵市场为目的,连续抬价买入或压价卖出同一种证券; ;(四)在国内外设立或撤销、合并分支机构及业务代理机构;(五)机构合并或转让;(六)停止经营证券业务或解散机构;(七)其他重大变动情况。第四十八条 ...
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