第1条 为协助证券商建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖 行为事项者，董事会成员应尽速妥适处理或停止执行相关决议。 董事会成员发现公司有受重大损害之虞时，应依前项规定办理，并立即向监察人报告 ...
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自公告日起施行 第1条 为协助期货商建立良好之公司治理制度，并促进期货市场健全发展，台湾期货交易所股份有限公司(以下简称期货交易所)及台北市期货商业同业公会(以下 条 期货商宜优先设置风险管理暨审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍 ...
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第1条 为协助上市上柜公司建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司 (以下简称证券交易所) 及财团法人“中华民国证券柜台买卖中心 ”(以下 进修课程，并责成各阶层员工加强专业及法律知识。 第41条 上市上柜公司应制定公平、公正、公开之监察人选任程序，除章程另有规定外， ...
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及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 治理信息，以利股东及利益相关者等参考，并宜参酌外国投资人之需求提供英文版公司治理相关信息。 前项网站应有专人负责维护，所列资料应详实正确并实时更新 ...
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十八日财政部台财融(一)字第0931000380号函办理 第1条 为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则，以资遵守。 所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应设立独立之风险管理部门，并对其所属子公司办理综合之风险评估，实施 ...
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：不采此种查核方式者免列) (十四)自行检查及内部控制制度声明书 (十五)证券商公司治理 四、内部控制制度之定义： 依「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制 每半年对每家国内分支机构及每年对每家国外分支机构均至少查核乙次。 (五)公司申请合并或受让其它证券商增设分支机构者，总公司对该等分支机构内部稽核 ...
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其它重要事项资料暨财务状况及经营结果之检讨分析。 五、特别记载事项：包括公司治理运作情形及其它特别记载事项。 六、重要决议。 银行、票券、证券、 ，供投资人查阅者，得以简式公开说明书交付认股人或应募人： 一、台湾证券交易所股份有限公司。 二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券 ...
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受文者：台湾证券交易所股份有限公司 主旨：本公司奉准公开发行左列股票拟在贵公司上市，兹依证券交易法及贵公司有关章则之规定，检具有价证券 财务或会计专业知识之证明文件一份。 (公营事业及上│││柜公司不适用) │││廿二、证券承销商辅导人员进修公司治理相关课程三小时之证明│││文件一份。│││廿三、公开 ...
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受文者：台湾证券交易所股份有限公司 主旨：本公司奉准公开发行左列股票拟在贵公司上市，兹依证券交易法及贵公司有关章则之规定，检具有价证券 或会计专业知识之证明文件一份。 (公营事业及上│││柜公司不适用) │││廿二、证券承销商辅导人员进修公司治理相关课程三小时之证明│││文件一份。│││廿三、公开 ...
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五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、公司治理运作情形。 八、特别记载事项。 第8条 致股东报告书应包含前一年度 余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 ...
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