3年内不得转让。本行董事、监事、中高级管理人员持有的股份在任职期间和离职后6个月内不得转让或质押。其他员工在本行工作期间不得转让所持有的股份 和复印：(1)本人持股资料；(2)股东代表大会会议记录；(3)年度财务报告；(4)管理制度。(八)本行终止或清算后依法参加本行剩余财产的分配；(九)国家法律法规 ...
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业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库 日内报告中国证监会相关派出机构。第三十一条公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。公司 ...
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业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批 培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知 ...
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业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足导致 条商业银行下级机构会计主管的变动应当经上级机构会计部门同意。会计人员调动工作或离职，应当与接管人员办清交接手续，严格执行交接程序。第一百一十二条 ...
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工资、奖金及津贴等。(2)福利及社会保险费用：反映企业在工资以外提供给员工的各种保险待遇。本项目按“应付职工薪酬”科目中的“职工福利”、“社会保险费”等 指以前年度开工建设、本年度继续建设的项目。5. 重点项目：按照企业投资管理制度规定，经董事会或总经理办公会议研究决定的项目。6. 到位资金：指企业在 ...
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高级管理人员符合本规定的任职资格条件；（五） 具备健全的组织机构和管理制度；（六） 有与业务规模相适应的固定住所；（七） 有与开展业务相适应 规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险经纪公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险经纪公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事或者 ...
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、高级管理人员符合本规定的任职资格条件；（五）具备健全的组织机构和管理制度；（六）有与业务规模相适应的固定住所；（七）有与开展业务相适应 规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险专业代理公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险专业代理公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事 ...
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的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽 所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员 ...
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设立审批办法的有关规定，改制为有限责任或合伙税务师事务所。参与事务所改制的员工(以脱钩基准日为准)对事务所剩余资产具有所有权，并享有出资权。事务所以外的任何单位 ，并退还所收取的代理费。3．检查税务代理机构制度建设和执行情况。税务代理机构没有建立管理制度，或有制度而没有落实的，要认真进行整顿。税务代理 ...
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公司要探索并规范激励机制，通过股权激励等多种方式，充分调动上市公司高级管理人员及员工的积极性。良好的股权激励机制能充分调动经营者的积极性，将股东利益、 的权利义务；(十一)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止；( ...
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