将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 之变动、程序内容是否有所更动、过去一年公司员工违反相关规定及其处理状况，及建议基于实务运作结果，公司经理守则之限制与管理内容是否有修正必要等 ...
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公司章程，或其董事、监察人、经理人执行职务时违反法令或公司章程之规定，致股东权益受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应客观妥适处理。 第13 确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或 ...
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公司章程，或其董事、监察人、经理人执行职务时违反法令或公司章程之规定，致股东权益受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际网络之便捷性 ...
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操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及指导等。控制环境系其它组成要素 配合办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 公开发行公司内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所 ...
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从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之 ...
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，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之参考或 ...
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主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之内部规范者，可能作为主管机关行政处分之参考 管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应 ...
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五十七条规定之事项。属私募特别股者，应以显著方式标示。(附表十三) 第14条 员工认股权凭证办理情形应记载下列事项： 一、票券金融公司尚未届期之 缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予纠正者。 (四)经本 ...
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：(附表五、附表六) (一)最近年度支付董事、监察人之车马费及酬劳；若董事兼任员工者，其酬劳应分别按其身分揭露之。 (二)最近年度支付给总经理及副总经理之 五十五)十一、最近年度及截至公开说明书刊印日止公司及其内部人员依法被处罚、公司对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。 十二、 ...
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││实或隐匿之情事，本会将依相关法令规定办理。│└──────────────────────────────┘ 一、本次募集与发行有价证券资金之预定用途是否有违反法令规定或公司章程限制之情事。 □是□否□不适用 意见： 二、有价证券已在证券交易所上市或证券商营业处所买卖者，是否有证券交易法第一百五 ...
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