）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》目录第一章总则第二 明基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理的有关事项，以及基金托管人因办理基金的清算交收而在中国证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收 ...
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会议的方式；(四)议事内容与程序；(五)决议形成的条件、表决方式、程序。(六)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式。第二十八条 会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。第四十条 说明基金 ...
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；(二) 基金合同；(三) 注册登记协议(若有)；(四) 托管协议；(五) 法律意见书；(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照；(七) 基金托管人业务资格批件、营业执照；(八) 中国证监会要求的其他文件。第三章 附 则第五 ...
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意见或否定意见的审计报告，重要提示中应增加以下陈述：××会计师事务所为本基金出具了带强调事项段的无保留意见(或保留意见、无法表示意见、否定意见 地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。(四)基金托管人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话 ...
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，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载 二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。(三) ...
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字［１９９８］９号）有关条款修改及对基金托管人要求通知如下：一、第二条第三款“基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户”，修改 基金联名的方式开设证券账户，以托管人的名义开立资金结算账户，代理基金的资金结算业务”。二、基金托管人应当与中国证券登记结算公司签订业务协议，明确各自的权利 ...
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大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。 五、基金管理人、基金托管人在执行本通知的过程中，应当认真履行诚实信用、 如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。(十三)拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。(十四)中国证监会根据审慎监管原则 ...
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为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80％。投资于国家债券的比例 过程中的上网发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十二、基金 ...
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为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80％，投资于国家债券的比例 过程中的上网发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十二、基金 ...
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投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80%，投资于国家债券的比例， 、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十三、基金成立后7个工作日内，你公司应将基金发行 ...
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