第一项第二款委任或信托契约、第三款三方权义协定书，应载明全权委托保管机构须遵守金管会、全权委托管理办法及本办法之相关规定。 第一项第一款至第三 别单独列示，并包括客户姓名或名称、全权委托投资资产、委托资产净值、投资经理人、全权委托投资契约类别、委任期间、全权委托保管机构、指定之证券商、期货商或其它交易 ...
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营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 申请案件之书件记载事项不完备，其 委托投资业务时，应依个别信托契约分别记帐，按日登载信托财产交易情形及委托资产库存数量及金额。 信托业运用信托财产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让， ...
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后，本公会即依据委员会之审议结论或意见出具全权委托管理办法第六条第三项规定之审查意见，并同相关书件转报金管会，事后并提理事会报告；经委员会 全权委托投资业务之部门主管及业务人员之学历与经历。 (四)事业最近二年度损益表及资产负债表。 (五)事业有无因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 (六)投资或交易风险 ...
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项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其 评估并掌握最终受益人。 (三)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业 ...
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，说明控制该公司或企业，或与其利润或资产利益相关的具体对象。 （2）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 Ｂ．部分资本已经上市的公司 付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和付诸实施的协议书的正式副本一份。 （Ⅲ）下述文件可能在需要之列： ...
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可能产生之部位风险并予以反向冲销，则履约时，选择权契约之履约价与当时相对应的资产市价可能有重大差异。致影响交易人获利。 (十一)买进深入价外之选择权契约(买权的 。 前述事项如因法令修改而与上述规定不同者，悉依法令之规定，惟本公司得为符合风险管理之目的，适度降低立约人委托买卖之额度或予以暂停买卖。 ...
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委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团 项所称利害关系公司之关系者，证券投资信托事业不得运用基金投资于该受益证券或资产基础证券。 第16条 证券投资信托事业募集基金投资于依不动产证券化条例募集之不动产 ...
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有无违反法令或相关规定而经各业别主管机关命令停止全部或一部主要业务处分之声明书。 二○受托机构依本条例第四十三条规定，与信用增强机构所签订并经律师 。 第9条 受托机构募集不动产资产信托受益证券，除法令另有规定者外，应全数委托证券承销商包销。 前项所定证券承销商与委托人有证券商管理规则第二十六条第一项 ...
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或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析 提存营业保证金之证明文件。 七、申请书及附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 前项第四款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之 ...
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皇家银行曾经或现时或如无本条条文则本来会(不论单独或联同任何其他人)获授予遗产管理书，或获委任为受托人、保管受托人、遗嘱执行人、儿童监护人、保佐人 RBSG银行或苏格兰皇家银行更改其名称(不论是否本条例通过时的名称)、处置或处理其资产、经营或不再继续经营其业务或其业务的任何部分的权力。 第21条 保留 ...
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