关于对证券机构现金违法行为处罚有关问题的请示》(上海银办发[2001]19号)收悉。现批复如下：一、《现金管理暂行条例》中规定的“开户单位”包括证券机构。 二、 条规定，证券机构违反金融管理规定的行为不属于《金融违法行为处罚办法》的调整范围，因此，本案中对证券机构现金违法行为的处罚，不能适用《金融违法 ...
//www.110.com/fagui/law_106164.html-了解详情
、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和 责任、刑事责任是否能更好体现对违法行为的惩处；（四）其他需要考虑的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和 责任、刑事责任是否能更好体现对违法行为的惩处；（四）其他需要考虑的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
的监管，进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、奖励薪酬等 人员以及其他相关人员进行培训和警示。（四）各地、各有关部门要定期对本单位资本市场内幕交易防控工作、内幕信息知情人登记制度和保密制度执行情况进行自查自纠， ...
//www.110.com/fagui/law_375269.html-了解详情
中国证券监督管理委员会：根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第七十五条的规定，特决定：你会可以依照《股票条例》规定，对有《股票条例》第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条所列行为者进行处罚；但是对需要撤销当事单位的证券经营业务许可的处罚，应当商中国人民银行总行处理。...
//www.110.com/fagui/law_177998.html-了解详情
中国证券监督管理委员会：根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》第七十五条的规定，特决定：你会可以依照《股票条例》规定，对有《股票条例》第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条所列行为者进行处罚；但是对需要撤销当事单位的证券经营业务许可的处罚，应当商中国人民银行总行处理。...
//www.110.com/fagui/law_57856.html-了解详情
中国证券监督管理委员会：根据《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十五条的规定，特决定：你会可以依照《股票条例》规定，对有《股票 十一条、第七十二条、第七十四条所列行为者进行处罚；但是对需要撤销当事单位的证券经营业务许可的处罚，应当商中国人民银行总行处理。 1993年8月17日 ...
//www.110.com/fagui/law_2883.html-了解详情
登记证；（四）工商、国土、农林、物价、税务等部门出具的无违法行为的证明。第十六条公益性公墓年检合格的，由县、区民政部门核发年检合格证，不合格的限期整改， ，并定期向本级民政部门报告。第四章法律责任第二十条对违反本办法的单位和个人，由市公墓管理部门按下列规定予以处罚：（一）违反本办法第四条第一款的，责令 ...
//www.110.com/fagui/law_333286.html-了解详情
证券违法违规行为依法进行了查处。为了切实引起各地政府和有关部门的重视，促进各地证券监管工作的开展，做好上市公司规范化工作，促进证券市场的健康发展，现将中国证监会对广西柳州工程机械股份有限公司、吉林轻工股份有限公司、长沙中意电器股份有限公司违反证券法规行为，以及对其的处罚决定，予以通报，以儆效尤。. ...
//www.110.com/fagui/law_353921.html-了解详情
第十七条人民政府（行署）各工作部门以政府（行署）名义作出具体行政行为的，承办单位必须将有关案卷材料送同级人民政府（行署）行政执法监督机构进行合法性审查，报 报复检举、控告违法行政行为的人员和行政执法监督管理人员的；（四）其他违背行政执法职业道德的。第三十条行署、县级人民政府的行政执法监督机构对有本办法 ...
//www.110.com/fagui/law_344756.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务