保证金标准。第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的有关规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货 公司向非结算会员收取结算担保金的，中国证监会责令改正，予以警告，并处3万元以下罚款。第六章 附则第五十三条本办法自2007年 月日起施行。附件二:期货 ...
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仍未排除异议有关结算会员可通过书面形式报请公司仲裁，结算会员须接受公司对该项异议交收的仲裁决定。交收执行第六十三条买方结算会员须于ｔ＋３日中午１２：００之前， 所安排的银行付款担保；三、市场发展基金和风险基金所生的利息；四、公司的罚款收入等；五、公司在其收付款代理银行所孳生的利息；风险基金使用第七十一 ...
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监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务； (二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。 、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。第七十七条 中国证监会及其 ...
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未排除异议，有关结算会员可通过书面形式报请公司仲裁，结算会员须接受公司对该项异议交收的仲裁决定。交收执行第六十三条买方结算会员须于Ｔ＋３日中午１２：００之前 所安排的银行付款担保；三、市场发展基金和风险基金所孳生的利息；四、公司的罚款收入等；五、公司在其收付款代理银行所孳生的利息；风险基金使用第七十一 ...
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提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。第六十二条期货公司应当制定并执行错单处理 账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十三条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行 ...
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应当采用统一的条件和程序。第十一条 《期货经纪合同》应当统一规定对交易结果的通知，确认和异议的程序和方式，并与客户约定采用的具体程序和方式。第十二 节 账户的清算第四十六条 当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方账户进行清算，并解除同乙方的委托关系： (一)乙方具备下列情形之一： 1 ...
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资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款 ...
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机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款 从业人员等不正当竞争行为；（八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（九） 为他人提供融资或者担保；（十） 董事、 ...
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机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的 从业人员等不正当竞争行为； （八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正； （九） 为他人提供融资或者担保； （十） 董事、 ...
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帐册、资产等临时措施应当及时解除。第二十三条《审计条例》第十六条关于罚款的规定，适用于被审计单位的直接责任人员和单位负责人。关联法规：国务院部委规章（1 具体情况认真研究。被审计单位在规定期限内没有提出书面意见的，视为对审计报告没有异议。第三十条审计机关执行《审计条例》第二十二条第二款的规定，对有下列 ...
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