监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其 《公司法》第五十七、五十八条规定的人员，不得担任公司董事；受过其他处罚不适宜担任公司董事的人员，不得担任公司董事。（二）章程应载明董事义务的 ...
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总则第一条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定 管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高 ...
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明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关市场准入关。）投资者认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息，对 的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施 ...
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是艰难的，行政干预过多、服务价值不被认可、人员素质有待提高等都是障碍。但其对我国改革发展以及证券经营机构自身成长的长远意义是不可低估的。作为证券市场的 市场上与境外机构竞争的能力，就必须考虑到在改革开放不断向前推进的条件下，如何发挥自身优势，为现代企业制度的建立和资本市场建设创造和提供各种服务。第六， ...
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披露但已提交监管部门审核的申报文件也提出了严格要求。(二)将中介机构出具的文件作为招股说明书的备查文件，在指定网站上披露。保荐人出具的发行保荐书、会计师事务所出具 了警告的行政处罚条款。此外，在总结以往的监管经验的基础上，《管理办法》还对中介机构的不同程度的违法违规行文设定了终止审核、一定期限内不受理 ...
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材料中含有虚假信息，而被中国证监会予以行政处罚。申银万国作为承销商，应当知道大庆联谊是否存在虚假陈述的情况，而其没有对最初源于大庆联谊的虚假陈述予以纠正或 责任。《规定》第二十七条内容，是从共同侵权角度对承担过错推定责任的各类虚假陈述行为人，如何判断其与发行人、上市公司构成共同侵权并承担连带责任作出的 ...
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一)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；(二)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；(三)具有《公司法》规定不得担任 公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；(十二)股权激励计划的变更、终止；(十三)其他重要事项。 ...
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可以向中国证监会提出申请。第二十五条收购人以现金作为对价的，应当在公告要约收购报告书的同时，将不少于百分之二十的履约保证金存放于银行，并办理 收购人无须履行本办法第四十条规定的要约收购义务：(一)通过国家国有资产管理部门行政划拨，无偿取得一个上市公司股份超过百分之三十的；(二)持有一个上市公司百分之五 ...
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重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人的尚未做出判决的的重大诉讼事项。重要合同是指对发行人生产经营活动、未来发展或者财力状况具有重要 或者受到的处罚；６．证监会要求予以披露的其他事项。（二十一）公司发展规划本节介绍发行人已经制定的、比较切实可行的发展计划与安排，包括（但不限于） ...
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