和管理人在集合资产管理计划推广和后续服务等活动中的权利、义务关系及推广机构未能履行相应义务时应采取的应对措施。(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和 1、在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
和管理人在集合资产管理计划推广和后续服务等活动中的权利、义务关系及推广机构未能履行相应义务时应采取的应对措施。（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突 的义务1、在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
书中对投资者参与定向、集合资产管理业务所可能存在的其他风险加以列举和阐释，确保充分向投资者揭示风险。五、证券公司在制订的定向资产管理业务风险揭示书和 托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责。第十条合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的 ...
//www.110.com/fagui/law_313081.html-了解详情
和不正当交易行为的发生。第十二条基金销售机构应切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。关联法规 外的申请均做为下一交易日交易处理。（三）基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。（四） ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
清楚。 3.4.4独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调查义务并及时向本所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查： (一) 重要事项未按 应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求其及时报告，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。 7.5.6上市 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一) 审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存 。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。第五十四条 客户应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、 ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
持有人名册等业务。 第六十八条 基金注册登记机构应确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括： (一)建立并 认购、申购等业务。 第八十二条 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存 销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。第五十五条客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
和投资限制(一)投资目标例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。(二)投资范围说明基金只能投资于具有良好流动性的 公司董事的人员，不得担任公司董事。(二)章程应载明董事义务的下列条款：1、公司董事在行使权利、履行义务时，应当以一个合理、谨慎的人在相似的 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
投资限制（一）投资目标例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。（二）投资范围说明基金只能投资于具有良好流动性 公司董事的人员，不得担任公司董事。（二）章程应载明董事义务的下列条款：１、公司董事在行使权利、履行义务时，应当以一个合理、谨慎的人在相似的情形 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务