拟依规定采安定操作者，应注明「本次现金增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 四、发行人申报(请)以 者，应说明其无法合理估计之事实)。 (五)说明目前污染状况及其改善对公司盈余、竞争地位及资本支出之影响及其未来二年度预计之重大环保资本支出。 五、劳资关系 ...
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本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约，由本 政策、法令规定，兼顾成本效益合理订定之，并应避免有不合理、不正当之价格竞争行为。 九、证券商之经营应本诚实及信用原则。 第五条 本公会会员应切实 ...
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，并应于封面以显著字体注明「本次现金增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 发行人申报(请)以低于票面 比重及未来计画开发之新金融商品。 (二)产业概况：说明金融业之现况与发展，各种金融商品之发展趋势及竞争情形。 (三)长、短期业务发展计画。 二、市场及 ...
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一)就包销之报酬、代销之手续费或辅导费，作不当之价格竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关人员间有 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商之形象。 二、发挥证券自营商 ...
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公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约，由 )就包销之报酬、代销之手续费或辅导费，作不当之价格竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。五、不得与发行公司或其相关人员间有 ...
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后相关地理市场之竞争减损程度。 (六)相关市场之市场参进障碍情形。 二、对整体经济利益及公共利益之影响： (一)相关金融商品或服务之价格及品质 。 第11条 依本办法提出申报，如其结合，对整体经济之利益大于限制竞争之不利益者，行政院公平交易委员会不得禁止其结合。 第12条 行政院公平交易委员会对于第九 ...
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： 一 财务业务之健全性及经营管理之能力。 二 资本适足性。 三 对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六 下列各款之规定： 一 金融机构股东会决议方法、少数股东收买股份请求权、收买股份之价格及股份收买请求权之失效，准用公司法第一百八十五条至第一百八十 ...
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业务发展计划、主要目标市场、竞争策略及其达成可能性。 4.具体执行方案： (1)营业场所设施：选择营业场所与工厂地址之考虑因素与交易价格之决定方式及其合理性 公开招募是否符合「发行人募集与发行有价证券处理准则」及相关法令之规定暨其价格订定是否充分说明，及其动机与目的是否具有合理性(格式如附表一之三)。 ...
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、财务业务之健全性及经营管理之能力。 二、资本适足性。 三、对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条 下列各款之规定： 一、金融机构股东会决议方法、少数股东收买股份请求权、收买股份之价格及股份收买请求权之失效，准用公司法第一百八十五条至第一百八十八条 ...
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，并定期评估其妥适性。另应说明所采用之评价方法及理由，包含以市场价格评价或模型评价。 2.证券商评价方法之采用，应注意其一致性。 3.对于流动性非常 可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当反应，而使证券商收益或资本受到实时或未来可能 ...
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