记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 银行监管的各项前提条件进行分析；(5)对照核心原则逐条进行详细评估；(6)以表格形式对是否符合核心原则的评估结果进行总结；(7)建议措施；(8)当局的反馈 ...
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申请与审批 ?第十条在校学生申请国家助学贷款应向贷款人提交书面借款申请和填写有关申请表格，并提交下列文件、证明和资料： （一）个人有效居留身份证件原件及复印件 加强对国家助学贷款的管理，严格按照规定程序做好贷前调查、贷时审查、贷后检查和贷款回收。各行尽职调查机构应将国家助学贷款作为监查重点进行事后尽职 ...
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会议纪要，加盖企业公章确认；（四）与企业签订辅导协议的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的工商营业执照正副本复印件，加盖企业和中介机构两个公章确认， ；（五）中介机构与企业签订的辅导协议复印件以及中介机构对企业拟上市的尽职调查报告；（六）市发展利用资本市场工作领导小组办公室及行业主管部门要求提供 ...
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工作、派出机构出具“辅导监管报告”后，主承销商或推荐人可结合辅导总结报告、尽职调查情况、内部核查结论向中国证监会进行首次公开发行股票的推荐。第五十七 ”的必备内容附件一辅导对象基本情况备案表辅导机构：辅导小组成员：参与的执业律师、会计师事务所：填表人：填表日期：概况辅导对象名称注册日期注册地点公司设立 ...
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异常情况。 第40条 监察人应监督金融控股公司业务之执行及董事、经理人之尽职情况，俾降低金融控股公司之财务危机及经营风险。 金融控股公司之董事为自己 人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核金融控股公司财务、业务时得代表金融控股公司委托律师或会计师 ...
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