防范和化解风险方面有突出贡献的法律事务部门及工作人员，所在行应当予以奖励。法律事务部门处理经济纠纷案件，为本行挽回经济损失，并节省诉讼费用和律师代理费用 报行领导决定是否上诉或申诉。第二十条二级分行起诉、上诉或申诉至高级人民法院的案件，应当将诉讼理由和依据向一级分行报告，一级分行法律事务部门审查后，应 ...
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和科学决策。第九十九条董事会应当确定其运用本行资产所作出的风险投资权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审 条本行董事或者其他高级管理人员可以兼任本行董事会秘书。本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任本行董事会秘书。第一百一十八条董事会秘书由 ...
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逾2年；（四）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年； 财务和资金集中风险、内部传染风险等风险。第九十三条 实行财务集中化管理的保险集团，其所属保险子公司可以将部分核算职能委托集团公司或其他关联公司代理记账。受托 ...
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加强内控制度建设，建立健全科学的决策体系、严密的内控制度和完善的风险管理体制，形成科学有效的激励约束与监督制约相结合的运行机制。加大金融业对外开放力度。 机构的服务能力和水平。进一步加强会计、审计、律师、资产评估等中介机构建设，完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构，着力培育和完善 ...
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规定；(三)具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员；(四)具有健全的风险管理制度和内部控制机制，依法开展经营活动，近两年没有 (六)主承销商应督促发行人兑付融资券本息；(七)发行人不履行债务时，主承销商可以代理融资券投资人进行追偿。第十二条 承销机构承销融资券，可以采取代销、余额 ...
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建立业务合作关系，由商业银行代为向投资者推介集合信托计划，但不得由商业银行代理信托投资公司与委托人签订信托合同。在商业银行网点放置集合资金信托计划推介材料或 的内控制度，且执行良好；(二)具有完备的信托业务操作制度，且执行规范；(三)公司及资金信托业务均具有健全的风险管理制度，且执行良好；(四)在关键 ...
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保险类企业：（一）保险公司；（二）保险资产管理公司；（三）保险专业代理机构、保险经纪机构和保险公估机构；（四）其它保险类企业。第十二条 条 保险集团公司应建立和完善集团内部人员、资金、业务、信息等方面的防火墙制度，防范保险集团成员公司之间的风险传递。第五章资本管理 第二十九条 保险集团公司应当建立覆盖 ...
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其他关联关系。托管人（或者托管代理人）与受托人有前款关系之一的，应当建立有效的风险隔离机制，不得从事内幕交易和利益输送。第十条 保险资金境外投资当事人 的机构。受托人应当按照委托人最佳利益原则，选择经营规范、声誉良好的境外证券服务机构代理证券买卖，合理分配保险资金证券交易，确保交易质量，控制交易成本， ...
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救助机制，将政策性农牧业保险财政补贴纳入各级财政预算体系，逐步建立政策性农牧业保险的风险补偿专项资金。对保险公司经营政策性农牧业保险适当给予经营管理费补贴，并依托 ，强化法人和上级机构对下级分支机构的管控责任，强化对代理机构、代理人员的管理责任，形成有效的内部约束和风险管控机制。转变经营理念，强化市场 ...
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查询内容。二是针对银行保险和销售误导问题，联合银监会下发《商业银行代理保险业务监管指引》，制定人身险业务经营规则、保险销售从业人员监管规定，规范保险 进一步完善，动态偿付能力监管体系进一步健全，市场退出机制基本建立，高效的风险预警防范体系和风险防范长效机制基本形成。保险公司治理结构和内控机制不断健全， ...
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