预算外资金收入、财政性基本建设资金投资量等情况；还包括本部门、本地区财政性基本建设资金投资行业的新增生产能力和新增效益情况。 第十条典型项目财务效益以及宏观经济效益情况的 地区还要选择一至二个大中型建成项目进行后评价分析报告。 第十一条对财政投资政策和管理情况进行分析并提出改进建议。各部门、各地区都要 ...
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营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 同业公会转送本会。 第41条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自 ...
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自己或该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资 利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者，不在此 ...
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或为该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资 、利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者不在此限 ...
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修正时，亦同。 第9条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自提供 第二款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列各 ...
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结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资 ...
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投资公司房地产信托业务的经营行为，保障房地产信托业务各方当事人的合法权益，加强信托投资公司房地产信托业务的风险管理，促进房地产信托业务规范稳健发展，依据《中华人民 和执行纪录，并定期向董事会提交书面报告。前项投资分析报告应记载分析基础、根据及建议；投资决定纪录应记载投资标的的种类、数量及时机；执行纪录 ...
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及设立企业户数增减变动情况；2.设立企业的国家资本投资、国有法人资本投资分布的增减变动情况；3.上述增减变动的原因，并列举典型事例。(三)企业国有 单位同级人民政府或上级主管单位对编报单位行政领导予以行政处分。 第十六条 编报分析报告是考核国有资产管理部门负责人的工作业绩的基本依据之一。 第六章 附 ...
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审议通过，现予以发布。请遵照执行。 二00八年五月二十二日 上海市国有企业投资监督管理暂行办法 第一条 （目的、依据）为了依法履行国有资产出资人职责，根据 应当每半年向市国资委报送投资完成情况。企业应于每年7月底向市国资委报送上半年度投资分析报告，12月底前预报全年度投资分析报告，次年3月底前正式报 ...
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组成项目组，并确定项目负责人，签订项目责任书，明确其对项目实施全过程管理，定期报告项目进展情况，根据项目实施结果对项目负责人进行奖惩。基本建设项目要按规定实行项目 完成情况、存在问题、经验和教训的综合分析等编写年度投资分析报告，于每年2月底前报省国资委。九、建立投资失误责任追究制度要结合企业实际，制定 ...
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