服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验。证券 自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些问题外，证券经营机构在经营中还遇到一些外部环境上的问题，比如说 ...
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生产车间的情况。第六十六条发行人若从事控股或投资管理的，除披露上述情况外，还应披露对外投资及其风险管理的主要制度。第六节业务和技术第六十七 针对实际情况编制招股说明书摘要，但应包括招股说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或因遗漏重要信息而误导投资者的情况。招股说明书摘要篇幅原则应不超过 ...
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。一是防范退保风险。对退保风险较大的公司及时进行窗口指导，密切监测分红险分红情况及其影响，避免分红低于客户预期而出现较大规模退保。制定退保风险应急预案， 渠道，优化保险行业资本结构。三是防范资产管理的风险。重点检查保险资金存款、融券中的不规范行为，以及权益投资领域的利益输送和内幕交易等问题。严禁保险 ...
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发展中出现的新的风险隐患，做到早预警、早发现、早化解，确保保险市场不出大的问题和系统性风险。至诚信显著改善。诚信建设取得积极进展，人民群众 支持和引导国有大中型企业及各类社会资金投资保险业，探索和研究银行、邮政投资保险业，不断增强保险业的资本实力。鼓励符合条件的保险公司设立资产管理公司。完善营销员管理 ...
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公司债券发行前不存在公司资金、资产由股东单位占用的情况，或存在明显损害公司利益的重大关联交易。(十) 公司管理层素质良好，具有较强的管理能力和创新 自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”第十八条会计师事务所对发行人财务报告出具非标准无保留意见审计报告的，发行人还应当作如下提示：“×× ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益 并以其作为投资决定的依据。”第六十二条发行人可针对实际情况编制募集说明书摘要，但应包括募集说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或 ...
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的情况下，我们认真分析宏观经济金融形势变化及其对保险资金运用的影响，及时调整完善保险资金运用政策，指导保险公司加强投资管理，取得了较好的成效。一是投资结构 保会提出的工作方针和主要目标相比，在一些方面还存在较大差距，主要包括：业务发展的速度和稳定性还不适应经济社会快速协调发展的形势，市场调控的力度需要 ...
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股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）5-3发行人全体董事签名的关于 的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、证券承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和 ...
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建设小康社会和构建社会主义和谐社会的关键时期，也是我国保险业充分发挥经济补偿、资金融通和社会管理功能，实现又好又快发展的重要战略机遇期。同时，自2006年“十 还不充分，还不能适应我国保险市场快速发展的需要。表现在：一是再保险市场主体数量少，竞争不够充分。二是再保险市场供给结构性不足，再保险公司的产品 ...
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由此可能诱发的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、证券承销风险、证券自营风险、受托投资管理风险、其他证券经营业务可能存在的风险、因技术因素而产生的操作风险和因同行业 五十五条发行人还应披露下列公司资信情况：（一）近三年主要贷款银行及其对公司资信的评价（如有）；（二）近三年与主要客户发生业务往来时， ...
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