。代理机构不得垫付资金或者成交后占压被代理者的资金。买卖双方在交易场所内自行交易债券，委托金融机构鉴证的须由卖方支付０．５‰的鉴证费。代理交易和办理鉴证的 个人，由债券审批机关按下列规定处罚：（一）未经批准擅自发行企业债券的，限期补办发行手续或清退资金，并处以已发行金额１％至３％的罚款。（二）企业债券 ...
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报总行审定后，由总行或省级分行组织实施。三、各级行不得逾权审批和擅自组织代理发行企业债券。对违章操作的要追究有关责任人的责任。第五条受理代理发行企业债券 ；四、经公证机构公证的、合法的经济担保书（或财产抵押物的产权证明）；五、发行单位经会计师事务所审计的近三年的财务报告；六、经证券主管机关认可的债券评 ...
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，杜绝乱担保。 五、对于违反《企业债券管理条例》及其他有关规定，未经有关部门批准，擅自发行企业债券和超过批准规模发行债券以及采取各种非法形式乱集资的企业 追究其法律责任。 六、请各省(区、市)人民政府和有关部门尽快对今年内到期企业债券可能出现的难以兑付问题及由此可能引发的社会不稳定因素，进行调查和统计 ...
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：国务院行政法规（1）条第二条 本办法所称“境内机构”是指在中国境内的企业事业单位、国家机关、社会团体、部队等，包括中资机构(含金融机构)和外商投资企业。 。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 境内机构未经批准，擅自发行外币债券或者未按照本办法第二十条规定办理保值的，由外汇局给予警告，通报批评 ...
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债券的管理第十条 国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后，下达各省、自治区 ；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省 ...
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按照计划规模负责审批，除此之外，任何地区、部门和单位不得擅自审批。对于违反规定，擅自审批或变相审批发行地方企业债券的地区、部门和单位，省政府将责成有关部门进行 开发以及国家限制发展的行业；对于全额举债建设的项目不准发行企业债券。同时，从企业发债之日起至债券到期止，有关的行政管理部门和经济监督部门，特别 ...
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的企业，必须按照现行审批程序，报经企业债券主管机关批准；未经批准，任何企业和金融机构一律不得擅自发新债还旧债，更不得以此为由违反国家有关法律规定进行非法 发行审批手续。审批机关应严格把好企业债券发行审批关。经过批准发行企业债券的企业，应将发债资金专款专用，审批机关、企业主管部门和开户银行及审计部门要 ...
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经国务院批准的、国家计委会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会下达的企业债券发行计划内审批。中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计委审批；地方 警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的，对直接责任人处以三万元以下的罚款，并没收非法所得；情节严重者， ...
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对发行人最近三年会计决算的批复； （二）聘请具有证券从业资格的会计师事务所对发行企业债券所募集资金进行验证，并出具验资报告； （三）证监会或本所要求的 .2债券发行人在提出上市申请至其企业债券核准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。 4.3企业债券上市申请经证监会核准后，本所自接到核准文件之日起 ...
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年财务报表进行 审计，且最近财务报表日期距企业债券上市日不得超过九个月。二、聘请有资格的会计师事务所对发行企业债券所筹集到的资金进行验证，并出具验 或其他可能产生误导的陈述。第九条 申请企业债券上市的发行人在提出申请至其企业债券获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。第十条 本所在收到发行人申请 ...
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