销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条基金销售 ...
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系统。第七条 基金销售机构应当建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范 机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二 ...
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运行正常；5．填写《上门维护单》，并请用户签字。 第六条专用设备更换操作流程(一)填写《上门维护单》，并请用户签字。(二)向国税部门提交《上门维护 《电话回访单》，以便备查，并将有关问题交相应部门处理。 第十条上门回访流程(一)上门服务前应了解该用户的历史服务记录及按期电话记录情况；(二)准备上门服务 ...
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，现场排除故障不超过一个工作日（边远地区除外）；3．避免进行与电子申报系统无关的计算机操作；4．不允许使用用户电话打与本次维修无关的电话，若因维修问题需与本单位 系统运行正常；5．填写《上门维护单》，并请用户签字。第六条专用设备更换操作流程。（一）填写《上门维护单》，并请用户签字。（二）向国税部门提交 ...
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，管理不到位，甚至有章不循、有令不行、有禁不止，重要岗位用人失察，违规操作，致使侵害社会保险基金的事件时有发生。实践证明，切实加强社会保险内部控制工作，是 、待遇支付、社会化管理、基金财务管理、计划统计管理、稽核监督等业务环节的操作流程。（二）建立业务审核制度。办理社会保险各项业务时应严格审核相关报表 ...
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。(五)资产管理。制定并保持书面程序，对收付费进行控制，明确收付费的操作流程与岗位职责，对收付费行为进行定期检查和审计；妥善保管现金、有价证券、 控制。(二)信息安全管理。建立信息安全管理体系，对硬件、操作系统、应用程序和操作环境实施控制，确保信息的完整性、安全性和可用性；计算机机房建设应当符合国家的 ...
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。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作 第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全 ...
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，请及时报告省局（流转税处）。 二○○八年六月三日 安徽省国家税务局车辆购置税征收管理操作规程（试行） 第一条为加强车辆购置税（以下简称“车购税”）征收管理，提高 核定车辆购置税最低计税价格并下发各地执行。第十九条 车辆税收一条龙管理业务流程为：数据采集，数据上报，数据清分，审核处理。车购税办税窗口在 ...
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理念和技术，为商业银行改进风险计量技术、健全风险管理组织框架、重组风险管理流程提供了直接借鉴，有助于商业银行风险管理科学化和精细化，及时揭示、动态监测信贷 整合。为实施内部评级法，商业银行必须建立完善的操作流程和组织体系，保证内部评级结果的独立性、公正性和一致性。商业银行应结合内部机构重组，建立符合新 ...
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不能履行合同义务，或者信用状况的不利变动而造成损失的可能性。(四)操作风险指由于操作流程不完善、人为过错和信息系统故障等原因导致损失的可能性。保险 提交风险评估报告。风险评估报告主要包括以下内容：(一)风险管理组织体系和基本流程；(二)风险管理总体策略及其执行情况；(三)各类风险的评估方法及结果；(四 ...
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