募集资金用途和炒作本公司股票等;严禁国有企业生产经营资金进入股市，操纵市场，进行内幕交易。省证券管理等有关部门要加强指导和监督检查。(三)加快上市公司机制转换， 的监督、检查。各级政府和各有关部门要将防范和化解证券市场风险当做一项重要工作来抓，促进我省证券市场的健康、规范发展。 六、加强队伍建设，提高 ...
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根据相关法律、行政法规、中国证监会规定或者依法制定的证券交易场所相关业务规则，为防范和化解信用类业务风险需要继续交易证券；（五）为履行在被禁入前 社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券 ...
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应当严守执业准则和会计师事务所质量控制制度，确保风险评估等重要审计程序执行到位，保持合理的职业怀疑态度，保持对财务异常信息的敏感度，防范管理层舞弊、利润 ）证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，强化监管涉嫌操纵新股价格的违规违法行为，严厉打击操纵新股价格。现阶段新股发行中的弊端是我国资本市场的痼疾 ...
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。 三是投资者数量进一步扩大。据统计，目前参与股票投资的投资者总量已达1300万人。随着我国证券市场的不断发展，证券中介机构队伍也得到了很大发展。目前，专门 处理几个人，根本目是维护政治稳定，促进经济发展。因此，我认为，抓好廉政建设，要着眼于防范，立足于教育，关键是建立好制度，只有建立了比较完备的内部 ...
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现将讲话印发给你们，请结合工作实际认真贯彻落实。 大力提高注册会计师的执业质量为证券市场的规范和发展做出新贡献这次会计师事务所规范热一座谈会是财政部和中国 一贯表示意见。但是，中国证监会在监管中发现，一些上市公司通过变更会计政策来操纵盈利数，包括改变会计处理方法、改变会计估计，改变合并报表范围等。经与 ...
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法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规定。本部分适用对象为 证券投资者的监管１．对个人投资者的监管２．对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的 ...
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客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会 证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见， ...
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监管要求，规范股权分置改革工作，保障投资者特别是公众投资者的合法权益。坚决防止和打击内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动。 五、完善公司治理结构，促进市场 市场对外开放。要采取鼓励措施，在立足国内证券市场的基础上，积极开拓海外资本市场，推动企业海外上市，有关部门要研究扶持措施，对企业海外上市予以支持。推动 ...
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为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条 ，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。第十八条证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。 ...
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。扩大与境内外金融机构合作，研发形成一批跨境etf储备产品。积极探索香港证券市场的etf产品在上交所上市，促进沪港合作。 10、深入推进产品创新。落实国家 管理，严密防范交易风险，做好以新一代交易系统为核心的技术基础设施与技术系统的安全运行工作。完善应 急处置机制，推动市场参与各方提高证券市场相关系统 ...
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