交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(一)公司的经营方针和经营范围的 证券监督管理机构制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者 ...
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第十一条投资者可向信息公司或信息公司委托的数字证书代理发证机构（以下简称代理发证机构）申请数字证书。本所会员及其他经本所认可的机构可向信息公司申请成为代理 密码和数字证书在网络服务业务中的操作行为均代表投资者自己的行为，由投资者承担相应法律后果。第十七条服务密码和数字证书的挂失、修改、更新、注销等均在 ...
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约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。第三条人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否 其它第六十二条本规定所称期货公司是指经依法批准代理投资者从事期货交易业务的经营机构及其分公司、营业部等分支机构。客户是指委托期货公司从事期货交易 ...
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、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应 不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司 ...
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证券交易管理办法》规定不得参与胜票交易的自然人和法人。二、未成年人末经法定监护人的代理或允许者。三、因违反证券交易管理的规定，经有权机关决定停止其证券交易期限 百二十一条 证券商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的要素。第一百二十二条 证券商同时按受两个以上委托人买进与卖出 ...
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。就缺少品种的指令，经纪公司擅自进行交易，客户不予认可的，由经纪公司承担交易后果；只是缺少数量的，以实际交易量为准；只是缺少有效期限的，应视为当日委托有效 ，应当按照约定承担责任，未作约定的，由经纪公司承担。七、关于期货交易中的无效民事行为及其民事责任问题。会议认为，期货交易中的下列行为应认定为无效： ...
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； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大法律诉讼事项； 15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况； 16． 下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约： 一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者； 二、受破产宣告未经复权者； 三、未能提出法人授权 ...
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同意对其持有的未平仓合约强行平仓，期货经纪公司不承担由此产生的后果。 标准文本 甲方： 乙方： 住所： 住所： 邮编： 邮编： 业务电话： 业务电话： 行为能力的自然人； 2．期货监管部门，期货交易所的工作人员； 3．本公司职工及其配偶，直系亲属； 4．期货市场禁止进入者； 5．金融机构，事业单位和 ...
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其他方式提供给他人使用。 第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者 证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督 ...
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参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰 方式提供给他人使用。第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者 ...
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