与变为高风险的账户保持业务关系时，应提交高级管理层做出决定；● 明确规定应保存哪些客户身份记录和交易记录，以及应保存多长时间。这些记录的保存期至少应为 的其它专家以及基金和世行的国别专家进行协调。这部分可能涉及到的问题包括良好的信用文化和商业法律体系，如公司法、破产法、合同法、消费者保护法、私有财产法 ...
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、岗位和人员，查找出了哪些突出问题；3、本单位不正当交易行为的主要表现形式、形成原因、发生的规律和特点是什么；4、对照有关法律法规和保险规章制度，检查违反 、有哪些拒不进行自查自纠或弄虚作假的行为，如何进行处理的；3、涉及不正当交易行为的人员有哪些，依纪依法作了怎样的处理；4、发现了多少商业贿赂案件和 ...
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明确保留追索权，否则，即使开证行拒付，也不能向受益人行使追索权；（2）认为这是个法律问题，取决于这个分行和开证行作为一个整体的他们之间在法律上的 上列明，因而包括在“统一惯例”十六条（ｄ）内。也许，说出‘运费’一般包括哪些费用比列举可能被包括在‘运费附加费’之内的费用更容易些，因为在这个领域内，可能性 ...
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。第二十四条 商业银行应建立个人理财业务法律手续完备性检查制度和检查规程，针对个人理财业务活动可能出现的法律问题制定采取必要的防范措施。理财计划或理财 理财业务人员职业道德标准或守则；(三)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；(四)具备相应的学历水平 ...
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内容：（一）贯彻执行国家政策、法令和金融方针、规章制度情况，在贯彻执行中采取了哪些措施，效果如何。（二）任期内上级行下达的各项控制指标和指令性计划的完成情况， 的责任归属。９．稽核组就稽核认定事实向被稽核人征求意见。１０．稽核涉及到其他问题，稽核组负责向有关部门报告。（四）稽核结束后，派出行稽核部门写 ...
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核实和分析后完成的。报告反映了我们了解的全部客户信息，我们对贷款申请人的法律地位、本报告所涉及数据与企业有关报表的一致性负责。直接评价人签字：＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿９．客户的质量管理水平如何？有哪些质量管理措施？通过了哪些质量认证？企业质量管理体系是否存在不完善的问题？＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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任务的专家，应享有下列豁免权和特权：一、对于他们以公务身份采取的行为应免除法律程序。但亚行放弃此项豁免权时不在此限。二、如果他们不是当地公民或 权力由董事会规定。二、董事会作出本条第一款项下的决定后，任何成员仍可要求将问题提交理事会讨论，由理事会作出最终裁决。在理事会作出裁决之前，亚行如果认为必要，可 ...
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、核赔人员，并建立评聘、考核和奖惩制度；对核保核赔人员进行哪些培训；③是否建立承保和理赔的分级授权制度，明确承保和理赔人员的授权范围及其 上制定相应的资金流动性管理策略？④是否建立流动性的监测和预警机制？是否制定流动性问题的应急方案？8、管理风险管理能力评估指标--公司治理(1)基本结构①寿险公司是否 ...
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除按照评估办法的规定进行全面的评估论证外，还应结合具体贷款项目的特点和存在的问题，进行有重点的评估。所有贷款项目在全面评估的基础上，侧重对贷款项目各项资金 和真实进行分析论证，并附有权机关或单位有法律效力的承诺的文件和验资证明。第十七条贷款项目评估工作，涉及国家的许多宏观经济数据和技术资料，有的文件、 ...
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真实性进行分析论证，并附有权机关或单位有法律效力的承诺的文件和验资证明。第十七条贷款项目评估工作，涉及国家的许多宏观经济数据和技术资料，有的文件 贷款项目的投资结构、技术、经济等因素进行综合分析，作出综合评估结论，并针对有关问题提出建议。总评估一般包括以下内容：１．项目建设是否必要，经济规模是否合理； ...
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