现金)，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保品 并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如 ...
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事业建立内部控制制度处理准则」等相关法规编制而成。 二、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司控制环境、风险评估、控制作业、信息 之一环，目的在协助管理阶层善尽其责任。内部稽核之职能如下： (一)检查保护资产安全之措施是否适当。 (二)检查会计及业务信息是否可靠及完整。 (三)检查 ...
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训练费、劳务费用、书报杂志费、集保服务费、借券费用、兴柜股票代办费、投资人保护费用、什支等。 (十四)营业外支出及损失：凡非因营业关系所发生之财务支出， 二年度继续营业部门损益之构成项目及影响其增减变动之重要交易、非交易事项及经济环境之变动。当收入或费用有重大增减变动时，并应说明此项变动之原因。若营运 ...
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、监督公司之营运结果。 六、监督及处理公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十 商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证等。 九、评核律师、会计师之资格并提名适任人选。 十、订定保护投资人之政策并考核其执行情形。 十一、 ...
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