公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易、操纵股票期权市场以及利用股票期权交易从事跨市场操纵、内幕交易等违法行为。第四条中国证监会对 或者个人违反本办法第二十五条第二款的规定，操纵相关标的证券市场或者进行相关标的证券内幕交易的，中国证监会及其派出机构按照《证券法》以及中国证监会的相关规定 ...
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；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制 的最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）超出公司 ...
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；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和 监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司 ...
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交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的 登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八十二条 ...
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，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； 百二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规：全国人大法律 ...
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内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第五条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告 ；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；(九)信息披露相关文件、资料的档案管理；(十)涉及子公司 ...
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并注明审计意见的主要内容 4.4.3 会计师是否说明公司前两年所采用的会计制度及主要会计政策 与最近一年是否一致 如不一致，是否做出相应的调整 4. 内幕交易的嫌疑 8.4 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券 ...
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的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具 ．３．３上述机构相关人员未能遵守前述规定，本所有权提请中国证监会按照有关惩处内幕交易的法规进行处理。５．３．４上市公司应当提醒上述机构及相关人员对 ...
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制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理 内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。第十二条上市公司根据中国证监会 ...
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未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.10 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。 公司应当将经 、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而 ...
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