审核程序有关事项通知如下： 2002年1月22日 一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。 二、符合《暂行办法》规定条件 ，尚未获得核准的；?2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；?3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁 ...
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或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格；(三 回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则 ...
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是指协会对因在执业证书注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、被采取证券市场禁入的执业人员，以及其他严重 的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案、调查、审理、复查、执行等工作由协会执业检查部门和协会有关日常 ...
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决定的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案、调查、审理、复查、执行等工作由协会执业检查部门和协会有关日常办事机构 决定，并自送达之日起执行。 第六章适用特别程序案件第三十五条满足下列条件之一的案件，适用特别程序：（一）事实清楚、证据充分、需及时处理，且 ...
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第五十五条期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利 财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货 ...
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第二条上市公司申请在境内发行证券，适用《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件和程序。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换 ；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益和 ...
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，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条 控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法 ...
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要制定《上市公司股权分置改革管理办法》，以'公开、公平、公正'的操作程序和监管要求，规范股权分置改革工作，保障投资者特别是公众投资者的合法权益'。 风险尚未消除的；(三)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的。第二十条发行境外上市外资股、境内上市外资股的A股市场上市公司，由 ...
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按以下原则进行：(一)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的，在调查结束后方可进行改革；(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案 ；(三)对与改革方案有关的法律文件进行核查；(四)对改革方案的内容与实施程序的合法性发表意见；(五)出具法律意见书。第四十六条律师事务所、在法律 ...
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的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他 暂缓或暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。影响发行条件的，应当重新履行核准程序。第五十二条股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出 ...
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