执行业务。 有下列情事之一，不得为前项之登录；已登录者，应予撤销： 一、有本法第六十八条规定之情事者。 二、不符合第三条或前条规定之资格条件者。 三 、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询， ...
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予甲方。 第一六条 甲方提供第三人所有之上市、上柜有价证券为担保品及抵缴证券者，乙方得要求该第三人为甲方融资债务之连带保证人，该第三人愿放弃其先诉抗辩权。 第一七条 甲方有下列情事之一者，应即偿还全部融资债务，乙方并得终止本契约： 一、经主管机关撤销营业许可者。 二、自行 ...
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投资之业务者。 前项所称报酬，包含直接或间接自客户或第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 事业经核准办理外国有价证券投资推介顾问业务后，本会发现有下列情事之一者，除撤销或废止其核准外，并得停止其二年内接受新外国有价证券投资推介顾问业务： 一 ...
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、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之 第25条 经核准办理外国有价证券投资推介顾问业务后，本会发现有下列情事之一者，除撤销或废止其核准外，并得停止其二年内接受新外国有价证券投资推介顾问业务： 一、申请 ...
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之。 第48条 （给付存款与保守秘密等义务） 银行非依法院之裁判或其它法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物或保管物或其它类似之 期限内，已回复支付能力者，得申请中央主管机关核准复业。逾期未经核准复业者，应撤销其许可，并自停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。 前四项规定，对于 ...
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清理期限内，已回复支付能力者，得申请中央主管机关核准复业。逾期未经核准复业者，应撤销其许可，并自停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。 前四项规定，对于依 依存款保险条例规定办理清偿者，不在此限。 第62-7条 银行经主管机关勒令停业进行清理时，第三人对该银行之债权，除依诉讼程序确定其权利者外，非依 ...
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，其情节重大者，并得为下列之处分： 一 停止一部或全部之业务。 二 撤销营业许可。 三 其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业同业公会，不得营业 前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一。 第一项之未遂犯罚之。 第48-2条 意图为自己或第三人不法之所有，以诈术使信托业将信托业或第三 ...
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将本约之全部或部分复委任他人履行或将权利转让予任何第三人。 第二二条 (契约之变更) 除法令另有规定或本约另有约定外，本约及附件所载之内容， 同意应先依中华民国仲裁法交付仲裁，无法达成仲裁判断、当事人对于他方当事人提起撤销仲裁判断之诉或仲裁判断经法院判决撤销，而进行诉讼时，双方同意以乙方于本约所载应受 ...
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约存续期间内，均不得以任何理由受托保管或使第三人代为保管委托投资资金(产)。 第七条 (全权委托账户之开立) 乙方应俟与甲方及保管机构共同签订三方权义 先依中华民国仲裁法进行仲裁。无法达成仲裁判断、当事人对于他方当事人提起撤销仲裁判断之诉或仲裁判断经法院判决撤销，而进行诉讼时，双方同意以乙方于本约所载 ...
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将本约之全部或部分复委任他人履行或将权利转让予任何第三人。 第二十一条 (契约之变更) 除法令另有规定或本约另有约定外，本约及附件所载之内容 同意应先依中华民国仲裁法交付仲裁，无法达成仲裁判断、当事人对于他方当事人提起撤销仲裁判断之诉或仲裁判断经法院判决撤销，而进行诉讼时，双方同意以乙方于本约所载应受 ...
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