信托事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 第3条 经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4条 证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其实 应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体自行订立 内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人 ...
//www.110.com/fagui/law_17674.html-了解详情
金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司组织为 预测。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 前项申请案件之书件记载 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定 。 第43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商管理规则」相关规定，计算承作交易部位之市场风险约当金额及交易对象风险 ...
//www.110.com/fagui/law_8936.html-了解详情
在其规定条件下行使职权，不得成为会员或其职员。行政主管对交易所日常管理负责并实施广泛监督，如有规则要求，还应对会员实行监督。［二百九十八条］ 24． 节被暂停，则只要其它方面均合格，便可永保其会员资格。 （3）为香港股份有限公司： （4）除从事证券交易及正常辅助活动外，不得从事开办任何其他商业活动的 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
足率：申请前申报之自有资本适足比率逾百分之二百。 (三)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际信用评等股份有限公司 财富管理之名义或以理财人员名义执行业务。办理财富管理业务之业务人员除应具备证券商负责人与业务人员管理规则第六条规定之资格外，并应具备由中华民国证券商业 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
规定办理。 第14条 证券投资信托事业经理基金出借有价证券，应依台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)及财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称证券柜台买卖中心)相关 证券投资信托契约所定，基金所持有之股票不足因应实物买回所需股份之事由为限。 二、每一指数股票型基金借入上市或上柜公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
第五项规定订定之。 第2条 为健全工业银行业务经营，行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 依本办法所为之许可或核准，得于必要范围内 第四款股票，不包括依据台湾证券交易所股份有限公司营业细则、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则之规定列为变更交易方法有价证券者，或依据 ...
//www.110.com/fagui/law_7599.html-了解详情
券集中保管结算机构应以一家为限。 第7条 短期票券集中保管结算机构应为股份有限公司，其股东以金融机构或政府为限。 第8条 短期票券集中保管结算机构 (包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录、结算、交割、到期提示、兑偿与其帐簿划拨作业业务参加规约及处理规则、参加 ...
//www.110.com/fagui/law_15557.html-了解详情
经中央银行许可。 第4条 申请设立跨行金融信息网络事业，须为依公司法组织之股份有限公司，公司最低实收资本额为新台币三十五亿元，其股东应以金融机构及 、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计 ...
//www.110.com/fagui/law_18429.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务