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概况,包括:(一)名称、住所、设立日期、法定代表人、办公地址、电话、联系人;(二)注册资本、股权结构。第十七条 列明主要人员情况,包括:(一)基金 施行。中国证监会1997年12月18日发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号――《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》同时废止。关联法规 ...
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管理公司治理准则(试行)第一章 总则第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司(以下简称公司)治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券 的优先购买权。第二十四条 股东应当将其签署的涉及股权及公司经营管理协议报送中国证监会及相关派出机构,股东不得对其在公司的权利、义务 ...
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公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定,现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》),并将有关问题通知如下:一 登记后抽逃或变相抽逃注册资本;以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资);公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施;公司 ...
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的业务发展规划等; (四)各股东设立子公司的决议、决定及发起协议; (五)在基金行业任职的自然人股东,其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函 及子公司的股权结构图;(七)基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排;(八)子公司拟任高级管理人员的简历(参照证券投资基金行业高级 ...
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的业务发展规划等; (四)各股东设立子公司的决议、决定及发起协议; (五)在基金行业任职的自然人股东,其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函 及子公司的股权结构图;(七)基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排;(八)子公司拟任高级管理人员的简历(参照证券投资基金行业高级 ...
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申请;涉及股东股权转让的,基金管理公司未按照规定提出申请时,相关股东可以直接提出申请。第二十二条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的 基金管理公司应当在规定的期限内将其管理基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的,中国证监会可以指定其他机构对其基金 ...
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变化。 3.若报告期公司资产构成(货币资金、应收款项、存货、投资性房地产、长期股权投资、固定资产、在建工程、短期借款、长期借款等占总资产的比重)同比发生重大 之间的产权和控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门,或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人,包括以信托方式形成实际控制的 ...
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技术系统开发维护等业务的,在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与 证监会《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》(证监基金字〔2004〕147号)、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知 ...
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的决定。 十四、基金管理公司股权转让,除《管理办法》及《关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知》(证监基金字[2004]147号)规定的 公司发展战略方面的考虑;(四)董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案;(五)证监会根据审慎原则要求提供的 ...
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股权处置有关问题通知如下:一、基金管理公司设立及股权处置,应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、 基金管理公司发展战略方面的考虑;(四)董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案;(五)证监会根据审慎原则 ...
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