的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。第十九条合同应载明违约责任条款、免责条款。第二十条合同应约定适用法律和争议处理方式。第二十一条合同应 了解客户规则（试行） 第一章 总则 第一条为了规范证券公司资产管理业务中的了解客户行为，提示投资风险，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务 ...
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发行股票预案和发行情况报告书第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司非公开 三）合同的生效条件和生效时间；（四）合同附带的任何保留条款、前置条件；（五）违约责任条款。附生效条件的资产转让合同的内容摘要除前款内容外，至少 ...
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基金管理人的更换14、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费15、禁止行为16、违约责任17、争议的处理18、托管协议的效力19、托管协议的修改和 通过后，及时报送中国证监会。(二)章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款1、公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行 ...
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人和基金管理人的更换１４、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费１５、禁止行为１６、违约责任１７、争议的处理１８、托管协议的效力１９、托管协议的修改和 过后，及时报送中国证监会。（二）章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款１、公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行 ...
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的取得和丧失等变动情况；(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关 将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任 ...
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章第一款所列情况的一方需向对方提供相应的证明文件。第七章违约责任一、对于甲方的不规范行为，包括但不限于甲方存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定 资格起，本协议规定的乙方的相关权利和义务转移至丙方。三、与甲方协商，选择另一家具有主办券商业务资格的证券公司签订协议，约定其为甲方的副主办券商。第 ...
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基金管理人和基金托管人的更换第十五节禁止行为第十六节基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算第十七节违约责任第十八节争议解决方式第十九节基金 当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金托管协议中的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。基金托管协议中未订立仲裁条款， ...
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具体措施； (五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为； (六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。 第九条 为单一客户办理 资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。 第二十一节 违约责任 第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担 ...
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修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券 机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任 ...
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的取得和丧失等变动情况； (五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼； (六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人； (七) 将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿 ...
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