行政处罚金额 -法律法规搜索

台湾证券交易法

或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名：一违反法令或本法法令之行政处分者。二违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。三同业公会拟订，申报主管机关核定之。第一百三十三条（违反第一百十条之处罚）公司制证券交易所应于契约内订明对使用其有价证券集中交易市场之证券自营 ...

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金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则

在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对股东权益或证券价格有重大影响者，应揭露其系争事实、标的金额、诉讼开始日期、主要涉讼 (附表五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。第29条财务概况其它重要事项应记载下列事项：一、上市或上 ...

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台湾银行法

四条（申请核发营业执照）银行经许可设立者，应依公司法规定设立公司；于收足资本金额并办妥公司登记后，再检同下列各件，申请中央主管机关核发营业执照：一公司条之规定，不申报营业书表或不为公告或报告者。第一百三十二条（行政罚㈤）违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定 ...

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公司募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则

尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对股东权益或证券价格有重大影响者，应揭露其系争事实、标的金额、诉讼开始日期、主要涉讼当事人十一、最近年度及截至公开说明书刊印日止公司及其内部人员依法被处罚、公司对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。十二、其它必要补充说明事项。 ...

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台湾证券交易法

时，发现发行人有不符合法令规定之事项，除得以命令纠正外，并得依本法处罚。第四十条对于有价证券募集之核准，不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名：一、违反法令或本于法令之行政处分者。二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。三、 ...

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香港证券交易所规则

任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与储存或歪曲。除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...

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台湾金融控股公司法

控股公司之银行子公司与第一项各款对象为第二项之交易时，其与单一关系人交易金额不得超过银行子公司净值之百分之十，与所有利害关系人之交易总额不得超过银行子公司净值之之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。第66条本法所 ...

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台湾金融控股公司法

控股公司之银行子公司与第一项各款对象为第二项之交易时，其与单一关系人交易金额不得超过银行子公司净值之百分之十，与所有利害关系人之交易总额不得超过银行子公司净值之之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。第66条本法所 ...

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受托机构公开招募受益证券特殊目的公司公开招募资产基础证券公开说明书应行记载事项准...

状况：列示最近二年度之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 (六)受处罚之情形：列示最近二年受托机构或特殊目的公司受主管机关处分及纠正之时间及在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对受益人权益有重大影响者，应揭露其系争事实、标的金额、诉讼开始日期、主要诉讼当事人及目前处理 ...

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证券投资信托事业募集证券投资信托基金公开说明书应行记载事项准则

二年度证券投资信托事业之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。五、受处罚之情形：列示最近二年证券投资信托事业受本会及原财政部证券暨期货管理委员会尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对受益人权益有重大影响者，应揭露其系争事实、标的金额、诉讼开始日期、主要诉讼当事人及目前 ...

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