传播行为，中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部联合制定了《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》。现 营业执照或刊号，并对直接责任人员和有关领导人员依法给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第十四条各省、自治区、直辖市有关主管部门可以依据 ...
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二条行署在执法检查或备案审查中发现具体行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令 改正，并由有关部门根据情节轻重依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任：（一）滥用职权、徇私枉法或故意推诿、拖延、拒绝履行法定 ...
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的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会依法 当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。第二十八条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题， ...
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，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。3.2.13 、行政法规正受到中国证监会的调查或者涉及在任何中国证监会所进行的行政程序中？是□否□如是，请详细说明。十二、本人以及本人的配偶、父母、子女是否 ...
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，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定 ） 中国证监会公布的规章和规范性文件； （四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件 ...
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，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定 ） 中国证监会公布的规章和规范性文件；（四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件； ...
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三)设立方式；(四)办公、交易场所和其他设施所在地；(五)会员资格条件和加入、退出程序；(六)会员大会的权力和职责；(七)会员权利、义务；(八)机构设置、职权和 管理第七十六条 省内期货经纪公司从事境外期货业务，应经省期货市场行政管理部门审查，并报国家有关部门批准。第七十七条 省内期货经纪公司从事境外 ...
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下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为 第六十条规定的监管措施的情形；（八）不存在因涉嫌违法违规正在被行政、司法机关立案调查的情形；（九）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规 ...
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第六十条规定的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政 条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的 ...
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履行职责，与各行政执法部门、司法机关密切配合，切实加大打击证券期货领域犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题 《起诉意见书》，连同案卷材料、证据，一并移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地人民检察院审查决定。 七、人民检察院认为直属分局移送的案件，犯罪事实已经查清，证据确实 ...
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