相关法律、行政法规、部门规章、本规则、本所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议 签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）本所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 ...
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的标准； (五)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九 ...
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的主管 人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 第四十五条 资产管理人、资产托管人 二)投资范围； (三)投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等； (四)投资限制，列明依照《试点办法》 ...
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虚假的记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条 公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的 (二十一)销售商品、提供劳务及让渡资产使用权等交易的收入确认方法。按完工百分比法确认提供劳务的收入时，确定完工进度的方法；公司确认让渡资产使用权收入的 ...
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以及托管协议当事人相关责任的界定。（四）基金资产净值、基金份额净值的计算、复核的时间和程序。（五）基金管理人和基金托管人在基金资产净值计算方法上意见不一致且 违约责任第三十九条托管协议当事人应根据《基金法》，就违约责任方的认定、违约赔偿、具体责任划分等事项进行约定，包括但不限于：（一）托管协议当事人不 ...
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责任追究及处理情况。公司对外担保承担连带责任导致重大资产损失的，应披露切实可行的解决措施以及行使追索权、落实内部追债责任的情况。”和“公司作出会计政策、会计估计变更 不予披露。第六条在不影响信息披露完整性和不致引起阅读不便的前提下，公司可采取相互引征的方法，对相关部分进行适当的技术处理，以避免不必要的 ...
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资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。第十四条 本办法第二 与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当 ...
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履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。第十九条合同应载明违约责任条款、免责条款。第二十条合同应约定适用法律和争议处理方式。第二十一条合同 和评价的制度；（三）资产管理产品、服务与客户风险承受能力进行匹配的方法。第八条 证券公司应当采取有效措施对其资产管理产品、服务进行风险评价并划分风险等级 ...
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的报刊上登载，并在足球彩票销售终端予以公布，足球彩票发行人不再承担直接通知购票人的责任，购票人须自行知晓。第二十四条本规则由国家体育总局授权国家体育总局 条凡购买足球进球彩票者，均视为已知晓本规则，并接受本规则约束。游戏方法第五条足球进球彩票以国家体育总局体育彩票管理中心(以下简称总局彩票中心)选定的 ...
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报中国证监会备案。因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。第十七条 登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准 ...
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