的情况？│┃┠──┼───────────────┴──────────────┨┃推荐│┃┃意见│┃┠──┴──────────────────────────────┨┃声明：┃┃本人认真学习了《证券公司高级管理人员管理办法》中有关证券公司高级管┃┃理人员任职资格推荐人的条款，充分知晓本人在推荐 ...
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控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制 一）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 ...
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制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 ）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 ...
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许可审核工作指引第11号－－证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》 和总经理由同一人担任时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。三、上述人员在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质条件；法律 ...
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办事处、特派员办事处：根据《中华人民共和国证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》(证监[1996]6号)的有关规定，为规范证券经营机构证券自营业务行为，提高 请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体 ...
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、特派员办事处：根据《中华人民共和国证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》（证监[1996]6号）的有关规定，为规范证券经营机构证券自营业务行为，提高证券 ，请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体 ...
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负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职 担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号 ...
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第六十二条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。第六十三条申请人或 起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时 ...
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掌握辖区内证券公司高级管理人员的变动情况，督促各证券公司及时上报高级管理人员任职资格申报材料，严格执行《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等有关 、负债情况及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知 ...
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设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的 。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作 ...
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