对公司股份变动报告规定的内容与格式进行编制。（二）证券发行与上市情况1. 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可转换 其名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务或管理活动等情况。（五）公司前10名无限售流通股股东的名称全称、年末 ...
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（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审； （三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件； （四）中国证监会 相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条 ...
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因持有可交换公司债券的投资者行使换股权利导致拥有上市公司控制权的股东发生变化的，相关当事人应当履行《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务 一、相关责任人签署的募集说明书；二、保荐人出具的发行保荐书；三、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺； ...
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因持有可交换公司债券的投资者行使换股权利导致拥有上市公司控制权的股东发生变化的，相关当事人应当履行《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务 一、相关责任人签署的募集说明书；二、保荐人出具的发行保荐书；三、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺； ...
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的通知 （上证债字[2003]20号 2003年5月15日）34．关于加强会员业务代表工作的通知 （上证会字[2003]30号 2003年5月20日）35． 2日）48．上海证券交易所指数管理办法 （上证信字［2004］2号 2004年7月8日）49．关于上市公司更换保荐机构和保荐代表人时须发布临时 ...
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，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券 具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该 ...
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及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 非现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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； （二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；（四）中国证监会 相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十条为公司 ...
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上市公司应当与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务 便利。第三十九条 上市公司申请发行优先股应当由保荐人保荐并向中国证监会申报，其申请、审核、核准、发行等相关程序参照《上市公司证券发行管理办法》和《证券 ...
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影响其公正履行职责的；(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； (四 附则第四十四条 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。关联法规：国务院 ...
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