、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券 。四、强化监管，及时惩处市场违法违规行为各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的 ...
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，并负责解释和组织实施；（二）管理、监督本市证券市场，采取合理措施和步骤，制止券活动中的违法行为，维持证券市场的正常秩序；（三）收集和输送证券市场的 交易所和证券业同业公会；（五）负责证券市场的调查、统计、分析；（六）协调和仲裁证券经营机构之间的争议；（七）监管证券交易活动，认定其是否违法；（八）依法 ...
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三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。 资产 销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督； (六)自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理 ...
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。对兼并重组后的企业实行综合授信，对兼并重组企业回购不良债务予以优惠。鼓励证券公司、资产管理公司、股权投资基金以及产业投资基金等参与企业兼并重组，并向企业 ，防范道德风险，确保兼并重组操作规范、公开透明。有效防范和打击内幕交易和市场操纵行为，防止恶意收购，防止以兼并重组之名甩包袱、偷逃税款、逃废债务， ...
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欺诈、操纵证券市场和内幕交易、恶意逃废金融债务等行为；捣毁“地下钱庄”；打击制贩假币犯罪活动。此项工作由中国人民银行福州中心支行、证监会福州特派办、 公共职业介绍机构，发展和规范各类民办职业中介机构，严格职业介绍机构的资格认定和日常管理，加强从业者业务培训，提高其职业道德水平和业务素质；打击非法职业 ...
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保险公司打造成全国性综合保险集团，发展为全国知名保险品牌。三要做优做强西部证券公司。大力支持其增资扩股，积极推进其上市融资，增强资本补充机制，尽快将其 和查处上市公司大股东及实际控制人、公司管理层虚假信息披露、内幕交易和市场操纵等行为，加强对“壳”资源化上市公司重组工作的综合协调和重点指导，防范和化解 ...
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进一步衡量、监控管理风险之参考。 守则说明： 1.鉴于证券行业之特殊性，一般而言其所可能面临之风险主要为市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险，以及其它 说明： 1.价格信息之取得不宜由交易人员担任，以避免发生利益冲突或价格操纵行为。 2.证券商应充分了解经由外部取得价格的方式并建立作业程序，该程序 ...
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，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。执行中有何问题，请 、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。（二）法律法规、监管要求等法律因素。（三）安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素 ...
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制造企业的研发生产能力、技术水平、市场竞争力和市场占有率名列全国前茅。──软件产业。杭州是全国11个国家软件产业基地之一，证券金融、服装/纺织CAD、工业自动化 和制裁各种侵犯知识产权的行为，及时有效地处理知识产权纠纷，保护知识产权权利人的合法权益，为技术创新营造良好的社会氛围和市场环境。要建立与信息 ...
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意外事故证明； (2)涉及保险索赔的，应当有保险理赔说明； (3)企业内部有关责任认定、责任人赔偿说明和核准文件。 7、工程物资发生损失的，比照上述规定提取 ； (3)被投资方财务状况严重恶化，累计发生巨额亏损，被投资方的股票从证券交易市场摘牌，停止交易一年或一年以上； (4)被投资方财务状况严重恶化 ...
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