)后，可根据本公司书面通知授权其所属证券营业部开办证券开户代理业务。二、申请开户代理业务，证券公司应提交以下材料：1、 代理开户申请书；2、 由法定代表人签署的 帐户每户10元;一般社会法人机构帐户每户50元；基金帐户每户5元；证券公司代收取的开户费扣除代理手续费后的部份由本公司在与该代理机构证券交易 ...
//www.110.com/fagui/law_245771.html-了解详情
共和国居民身份证； (二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构 稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。 第三十六条期货交易所、监控中心的工作人员 ...
//www.110.com/fagui/law_360375.html-了解详情
证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
的有关问题通知如下：一，对于已完成清理各机构改组任务的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所应与其承继单位的法人重新签订代理协议，明确各自的法律 联系当地有关部门，妥善处理有关代理机构的法人变更登记等事宜。七，证券交易所在办理新的开户代理业务时，应当充分调查研究，掌握被委托对象的法人现状及其变化 ...
//www.110.com/fagui/law_41814.html-了解详情
已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构： 7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（一）融资融券业务客户的开户数量；（二）对全体客户和前10名客户 ...
//www.110.com/fagui/law_386846.html-了解详情
帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和 争议时，可选择如下方式解决：(1) 协商；(2) 提请中国证券业协会调解；(3) 向证券监督管理机关投诉；(4) 向有管辖权的法院起诉；(5) 其他合法的方式。 第九 ...
//www.110.com/fagui/law_74758.html-了解详情
从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html-了解详情
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制 公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
十七条合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。 规定的其他情形。第三十一条合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和 ...
//www.110.com/fagui/law_100830.html-了解详情
起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：“（一）融资融券业务客户的开户数量；“（二）对全体客户和前10名客户 融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整 ...
//www.110.com/fagui/law_386845.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务