通知》（中发〔１９９７〕１９号）的精神，建立全国统一的证券监管体系，实现对证券经营机构的统一审批和监管，现就授权各省、自治区、直辖市、计划单列市证券期货 公司，下同）的设立、变更、分立和合并、增资扩股、撤销、停业、年检以及证券公司高级管理人员的任职资格进行初审，并出具初审意见。二、授权地方证管部门负责 ...
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风险防范工作的通知》的要求，为确保证券交易和结算体系的正常运行，防范和化解证券营业部风险，现要求本市各证券经营机构做好以下工作：一、强化风险 防范工作。我办将对上述工作适时进行检查，并将作为证券营业部年检和证券营业部负责人任职资格考核的内容。特此通知。 中国证监会上海证券监管办公室一九九九年八月四日...
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10、深入推进产品创新。落实国家“十二五”规划精神，适应多层次资本市场体系建设的要求，进一步加强产品创新。平稳发展融资融券业务，有序推出买断式 股票 衍生产品极 大丰富，投资者结构日益合理。到2020年，上海证券市场自律监管体系将更加完善，市场实现公开、公平和公正， 投资者合法权益得到有效保障。市场 ...
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信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场监管体系一、证券市场监管的意义和对象二、证券市场监管的目标与手段三、政府监管部门１ 备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 运行成功后将加以推广应用。6．加强对自律组织的监管、指导，完善监管体系。 自律组织是证券管理体系中的重要组成部分，随着市场的不断发展，其重要性也 ...
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证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可 管理公司应当按照中国证监会的规定，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监控 ...
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、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理 试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同 ...
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产业分类（SIC/Rev.3）》和美国、加拿大、墨西哥共同编制的《北美产业分类体系2002（NAICS）》。本标准的分类基本单位是境内上市公司法人单位，其一般 应用范围本标准适用于上市公司各类信息公告的对外公开发布过程，以及上市公司向证券监管机构上报待审查的各类信息公告及需提供的相关材料的传送过程。本 ...
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符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。二、 自律规范为补充的法规体系。法规体系已经涵盖机构管理、人员管理、评价业务、宣传推介、费用管理、资金管理、内部控制、信息技术等基金销售监管的各主要内容。 ...
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领域。进一步提升证券业的综合竞争力。适当放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务 形势，积极支持服务贸易发展。完善服务贸易外汇管理政策，健全服务贸易非现场监管体系，简化境内服务贸易企业对外支付手续，满足服务贸易企业合理用汇需求。对 ...
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