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证券商风险管理实务守则
现金)，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保 ，并确保交易文件细节之完整性。 3.交易进行前，业务单位应先取得该交易合法之授权，并遵守相关法规。同时交易过程中的相关文件，应依规定 ...
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