的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除承担证券法规定的法律责任外，中国证监会十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关 不接受其参与证券承销。第七十一条上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司 ...
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、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司 过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并 ...
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会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席，其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会 执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并 ...
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的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；（九）法律、行政法规及中国 涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第六章附则 第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。第七十条 本细则自2008年7月 ...
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末经法定监护人的代理或允许者。三、因违反证券交易管理的规定，经有权机关决定停止其证券交易期限未满者。委托的办理第七十条 办理名册登记后，委托人(或委托代理人)可在 不应有损失的，应由其证券商负赔偿责任。第二百七十五条 证券商清算员违反第一百七十五、一百八十四条规定的，本所通知证券商限其改正。屡禁屡犯者 ...
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的证券服务部，由工商行政管理机关依法予以处罚；除证券、期货公司以外的机构非法开设证券交易场所的案件，由中国证监会合肥特派办为主进行查处，公安、工商行政管理 取缔，并依法实施行政处罚。对构成犯罪的，要依法追究刑事责任。 七、充分发挥新闻媒体的作用，大力宣传国家有关法律法规和政策规定，加强对广大投资者法律 ...
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从中收取任何费用。 第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。 第十六条 当本协议第一条列举 之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1、 甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；2、 一方违反本协议，另一方要求终止；3、 甲乙双方协商同意终止。 ...
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中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第七条证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工作日内，对申请人是否 应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现 ...
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、操作失误及技术故障情况等。第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查。第三十一条 本 协议双方通过电子数据交换系统进行与证券交易资金结算业务相关的数据交换。如电子数据交换系统发生故障，双方应积极配合尽快排除故障和明确责任，必要时采取人工处理等 ...
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修改。 第五条由于商业秘密等特殊原因导致本准则规定的某些信息确实不便披露的，公司可向证券交易所申请豁免，经证券交易所批准后，可以不予披露。公司应当在相关章节 、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 ...
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