型者，应刊印「本境外基金经行政院金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。投资人持有本境外基金至到期日时，始可享有_____％的本金 款者，应函报中央银行外，本公会得视违反情节轻重，就总代理人违规部分，依本公会会员违规处置暨申复处理办法处理之。 第13条 本规范经本公会理事会 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明属实者。 四、维护证券市场正常运作，适时消弭重大变故或意外 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明属实者。 四、维护证券市场正常运作，适时消弭重大变故或意外 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。三、举发市场不法违规事项，经查明属实者。四、维护证券市场正常运作，适时消弭重大变故或意外事件 ...
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募集与发行证券之审查。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商同业公会之指导、监督事项。 (八)证券商 ...
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对其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者 价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或 ...
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公开说明会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、销售文件应揭露下列事项： 1.有关保证机构资料：保证机构名称、业务性质及有关其财务状况 月底前汇整函报金管会依法处理外，得视违反情节之轻重，依本公会会员违规处置暨申复处理办法处理之。 第13条 本行为规范经本公会理事会同意并报请金 ...
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对其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者 价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或 ...
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投资信托事业自律精神，公会亦设有经主管机关核备之「自律公约」、「会员违规处置暨申复处理办法」及「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」 之中国墙功能，确保内部控制与稽核系统，并以善良管理人之注意义务选任基金承销商或销售机构。 3.公司于法令许可范围内，有指示保管机构之权，并不定期盘点检查委托 ...
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