交易服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者 证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零五 ...
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核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市 证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零五 ...
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3.20 可转换公司债券终止上市事宜参照本节股票上市有关规定办理。 第十五章 申请复核 15.1发行人或上市公司（以下统称"申请人"）对本所作出的不予上市、暂停 上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产 ...
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证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自 机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第八十七条 未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务 ...
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会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请；(二)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；(三)取得注册会计师证书1年 玩忽职守、徇私舞弊或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章附则第二十七条本规定所称“以上”、“以下”、“以内”， ...
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证券许可证的会计师事务所变更名称，涉及证券许可证变更的，应当由会计师事务所提出书面申请，经所在省级注册会计师协会审查，送中国注册会计师协会审核，报财政部、中国 询私舞弊或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章附则第二十七条本规定所称“以上”、“以下”、“以内”， ...
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后重新提交股东大会审议，并按照本办法的规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。在中国证监会审核期间，上市公司董事会决议终止或者撤回本次重大 并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第五十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中 ...
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行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法予以变更、撤销。第二十三条 或收缴直接责任人员的行政执法监督证件；情节严重的，依法追究行政责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第四章附则第三十六条行政执法监督所 ...
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存款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法机关予以冻结。有关单位和个人应当给予支持、配合。第五十三条 当期货 责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。任何单位或者个人编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的 ...
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中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。第二十八条 非行政许可事项、业务创新试点申请人有本办法第八条第 、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守 ...
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