四） 规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。 （五） 设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要 采取下列风险防范措施： （一） 验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工作经历和专业资格证书等信息。 （二） 审核信息科技员工的道德品行 ...
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经验，举一反三，揭示带有规律性的问题，从政策和工作两个层面提出应对措施，增强案件风险防范工作的预见性、针对性和有效性。银监会各级派出机构也要选择典型 风险理念，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强法制意识、道德意识和自律意识，规范员工行为，促进员工队伍建设，夯实案件专项治理工作的基础。八、 ...
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评估、事中监管、事后追偿与处置。第十一条 担保中心应增强风险意识，强化内部监控，防范道德风险，保证合法经营。第十二条 建立担保风险金和担保基金(一)建立 应定期对被担保人和反担保人进行检查，对检查中发现的问题应及时提出相应的风险防范措施。第十八条 对担保合同、相关印章及重要单证应做到专人管理、登记入库 ...
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项目投资可行性，评估投资计划，确认投资项目； （二）测试投资计划风险及承受能力，制定风险防范措施和预案； （三）选择受托人和托管人，约定受益人权利和独立监督人 ，建立投资监督制度，对重要岗位、主要人员和关键环节进行监督和制约，防范道德风险； （五）审定合同要素条款，建立合规审查制度。起草、修改或者签订 ...
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中曾发生或易发生失误的业务流程或环节；(六)因企业内、外部人员的道德风险致使企业遭受损失或业务控制系统失灵；(七)给企业造成损失的自然灾害以及除上述 制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；(八)建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。大力加强企业法律风险防范机制建设，形成由企业决策层主导 ...
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处置领导小组的部署和要求，组织开展辖区内信用社支付风险的防范和处置工作。二、风险防范措施(一)建立支付风险预警机制。密切关注农村信用社和改革中的社会舆论 应急反应能力。四是对高风险信用社要做好资金头寸匡算，掌握资金缺口。五是发生包括信用风险、道德风险在内的各类案件，按照轻重程度及时逐级上报。三、风险 ...
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主要任务。各级监管机构，都要切实担起各自的监管职责，实行防范风险主要领导负责制，建立必要的风险防范制度和措施。证券期货市场的参与各方，都要增强风险意识 ８）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等其它中介机构要规范执业行为，提高执业道德水平，不得出具虚假的、有重大遗漏的和严重误导性陈述的文件。４．建立 ...
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的精算基础和保护特定被保险人利益、维护安全交易秩序和尊重便捷保险交易规则、防范道德风险和鼓励保险产品创新等多种关系，要积极支持保险行业协会等调处各类保险 金融安全的高度，认识依法保护金融信息安全的重要性和紧迫性，妥善运用各种司法措施，保障国家金融网络安全和金融信息安全。要依法打击攻击金融网络、盗取金融 ...
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以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。第十三条公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定 制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。（二）建立公司内各级机构会计部门的垂直领导 ...
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主要风险，严格分离投资业务前台、中台、后台的岗位责任，制定有效防范和控制风险的措施，做到风险评估在前，投资交易在后。所有工作人员必须合规运作，不得 明晰和公平、公正、公开的市场环境，建立积极、稳健、有序的市场秩序。切实防范道德风险。保险机构要建立投资管理人员考察、评价、监督、激励等管理机制，完善述职 ...
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