测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确 证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十四条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当 ...
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委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营 ；（五）短期融资券；（六）公司债券；（七）中期票据；（八）企业债券。三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。...
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五条 保险保障基金以保障保单持有人利益、维护保险业稳健经营为使用原则，依法集中管理，统筹使用。第六条 设立国有独资的中国保险保障基金有限责任公司（以下 、中央企业债券、中央级金融机构发行的金融债券，以及国务院批准的其他资金运用形式。第三十条 保险保障基金公司可以委托专业的投资管理机构对保险保障基金进行 ...
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（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还 初评报告进行审查，作出决议，确定信用等级。第十七条证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受 ...
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业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5、 ＿＿＿＿＿＿填表时间＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督管理委员会1998年制说明一、表内所列项目要实事求是，认真填写。申请人没有的项目可写“ ...
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受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的； 处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。第二十条证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会 ...
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公司，是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。本办法所称信托业务，是指信托公司以营业和收取报酬为目的 三)不动产信托；(四)有价证券信托；(五)其他财产或财产权信托；(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、 ...
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、证券公司等金融机构。第五条、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。第六条、中国证券监督管理委员会（以下简称“ ；（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理 ...
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的任职资格档案。第十四条 保险代理机构的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应符合下列条件之一：(一)具有经济、金融、保险、法律专业大专以上学历，从事 、住址、业务范围、法律责任等事项。第四十四条 保险代理机构应当与所代理的保险公司订立书面委托代理合同。第四十五条 保险代理业务的保费收入可以由投保人 ...
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，应当要求委托人提供下列材料：（一）经职工代表大会或董事会决议通过的养老保障管理方案，或有关政府部门对养老保障方案的批复、核准文件；（二）所有受益人名单 等工作，也可以选择寿险公司、保险资产管理公司等其他合格的金融机构承担相应工作。九、养老保险公司开展养老保障委托管理业务，不需要计提保险责任准备金，不 ...
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