年的；(四)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的； 有关规则及公司章程；(三)建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从 ...
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取得证券业执业证书，并具有3年以上证券从业经历；未取得证券业执业证书的，应从事证券工作5年、金融工作8年或经济工作10年以上，但总经理、副总经理应取得 审计结果报中国证监会及相关派出机构备案。离任审计报告至少应包括以下内容：（一）分管业务经营状况；（二）分管业务内控建设和风险管理情况；（三）分管业务合 ...
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（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； 证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。第四章监督管理第二 ...
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知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时；（二）前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚；（三）无故意不履行数额较大个人债务 有规定的，适用其规定。第六十条关于岗前培训和后续教育培训机构的管理规定参照《保险中介从业人员继续教育暂行办法》执行。第六十一条本规定要求提交的材料， ...
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最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有在境外金融机构从业的│┃┃经历？若有，是否有不良记 ...
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等机关日常工作；承担信息、信访、安全、财务、资产管理、政务公开等工作；负责机关人事管理、机构编制、劳动工资、纪检、监察、党群、计划生育和离退休 专项激励资金使用计划；统筹协调地方人民政府与金融机构的战略合作；建立金融风险预警体系，组织协调金融突发事件应急工作和金融信息化建设；办理有关建议提案、行政复议 ...
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业务的监管（４）证券经营机构的风险监管（５）证券经营机构业务资料报送制度四、对证券业从业人员的监管１．证券业从业人员的分类２．资格考试与注册制度五 业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、交易规则及相关 ...
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促进运作方式。（五）负责与境内外招商投资促进机构的联系交流；负责全市招商信息管理系统的建设、运行及招商信息的网上发布。（六）负责联系在榕各金融监管 ；健全我市金融风险预警和金融突发事件处置机制；组织有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融活动；加强全市金融征信体系建设。（九）指导本地金融机构的规范发展 ...
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协调、分析判断、风险控制和国际交往能力。 具有在海内外金融机构从事基金经理的工作经历；具有较为丰富的证券分析、行业研究和投资管理经验，投资业绩在行 背景；有多年海内外平板显示领域工作经历，成功主持1-2个平板显示关键技术的开发项目。数字电视技术研发人才 具有数字电视终端产品分析、市场分析和前瞻性分析 ...
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债券融资、租赁融资、权证融资、股权质押、银团贷款、投资基金等金融工具,推动社会资金的资本化。四、做大做强上市公司浙江板块按照《浙江省人民政府 ,支持设立风险投资基金、证券投资基金、基金管理公司,逐步完善金融体系。推进地方金融业的产权制度改革。鼓励社会资金投资入股地方金融机构,实现地方金融机构的投资主体 ...
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