责任的基础上，还要回溯追究管理责任，特别是领导人员责任。 四、密切关注已撤销代办站潜在风险，前移案件防范关口 农村合作金融机构要通过各种方式，定期回访已撤销 规范后的支农服务。 六、做好撤销代办站后续监管工作，维护正常农村金融秩序 各银监局要切实加强对已撤销代办站的后续监管工作，督促和指导农村合作金融 ...
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主要领导因公或因私离岗，应向上级行业管理部门请假。五是加大各类案件的防范和查处力度，切实落实和完善内控制度，强化岗位职责，加强督促检查， 的同时，及时向上级报告。对于拖延不报或故意瞒报造成严重后果的，要按照规定严肃追究有关责任人员的责任。中国银行业监督管理委员会中国人民银行二○○三年五月二十一日...
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邮储银行分支机构落实案件责任追究制度的通知银监办发〔2008〕64号153.中国银监会办公厅关于进一步贯彻落实国家宏观调控政策有效防范落后产能企业信贷风险 监督管理委员会关于印发《汽车金融公司管理办法实施细则》的通知（已解密）银监发〔2003〕23号57.中国银行业监督管理委员会关干印发《外资银行并表 ...
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省级信用联社、信用合作协会，下同)专案办理，分管领导会同银监局合作处到银监会合作部汇报案件情况，同时依法追究当事人、直接责任人和直接负责的高级管理人员的 各级农村信用社、信用合作管理部门必须逐级签定案件防范责任书，细化分解案件防范责任。对已经发生案件的单位，要根据案件性质、涉案金额、损失程度等情况依法 ...
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局银行业金融机构变更名称、住所及升格行政许可操作细则》和《山西银监局银行业金融机构董事（理事）及高级管理人员任职资格行政许可操作细则》的通知 管理人员有关材料的通知 2007-9-21 晋银监办〔2007〕230号 10 关于印发《山西银监局银行业金融机构案件责任追究与市场准入联动管理暂行办法》的通知 ...
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中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知银监发﹝2017﹞7号 近年来，随着金融市场发展，银行业业务结构、风险特征出现了新变化，暴露出银行业监管制度 人员履职行为监督管理。对因故意或过失不履行或不正确履行职责的,应进行责任追究。对存在应当行政处罚而不予行政处罚、应当移送而未移送、协助调查不尽职 ...
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带有规律性的问题，从政策和工作两个层面提出应对措施，增强案件风险防范工作的预见性、针对性和有效性。银监会各级派出机构也要选择典型地区和典型机构开展案件风险 案件发生率长期居高不下或同类案件反复发生的和大要案查处不力的银监局，银监会将严格追究其主要负责人、有关方面负责人的责任。请各银监局将本通知转发至 ...
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专项治理工作“回头看”检查。各银行业金融机构要进行全面自查，重点检查贯彻落实银监会防范操作风险13项制度的情况。各银行业金融机构要组织业务、管理、经营 的内容包括2005年各银行业金融机构专项检查中发现问题的整改情况、对银监会各项规章制度的执行情况和案件责任追究情况等，要重点关注银行业金融机构是否存在 ...
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的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管。防范风险的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件 情况。包括直接负责的高级管理人员和直接责任人的基本情况、应承担的责任、处理依据、处罚种类和责任追究情况。4．应吸取的教训，提出监管措施和要求。第九 ...
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、人民银行、银监会将视情节轻重，要求各金融机构在一定时间内给予任职或录用限制，或对责任人继续任职或录用的金融机构予以重点检查，以防范风险。 五 ，2004年9月底前报财政部、人民银行、银监会。 七、国有商业银行1999至2000年期间剥离不良资产过程中的责任追究问题，适用本通知要求。查处情况，2004 ...
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